<   產物保險-職業道德600題(501-520-20)   >

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【4】( )1. 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (1)由各業公會依規定辦理 (2)依自律公約規定處分 (3)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關 (4)先請示主管機關,核准後再處置
【3】( )2. 法律規範與道德的基本原則包括: (1)以公司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 (2)互相尊重,相互配合 (3)以上皆是 (4)忠實執行工作,並以事實為根據
【1】( )3. 違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (1)終止會員營業執照 (2)處以違約金 (3)停止其應享有之部分或全部權益 (4)責令會員對其所屬人員為適當之處分
【2】( )4. 以下敘述何者為是? (1)公司主管要求時,經辦再更新法規即可 (2)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (3)以上皆非 (4)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規
【4】( )5. 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (1)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (2)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (3)該票券金融公司監察人之配偶 (4)以上皆是
【4】( )6. 面對客戶申訴之處理,無論是客戶書面或口頭的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,其文件內容包括: (1)申訴日期 (2)傳達方式 (3)客戶姓名 (4)以上皆是
【2】( )7. 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (1)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (2)以上皆是 (3)設置法令遵循單位專責負責推動 (4)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
【2】( )8. 直接與商品接觸的經辦人員,不可利用下列何項方式獲取利益? (1)拉攏同業一起炒熱特定商品 (2)以上皆是 (3)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (4)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊
【1】( )9. 下列何者須符合法定之人員資格條件? (1)以上皆是 (2)信託業務人員 (3)信託管理人員 (4)信託督導人員
【1】( )10. 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理? (1)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 (2)自己私下獲利 (3)可事前散發消息給客戶 (4)只洩露給親朋好友
【4】( )11. 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (1)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (2)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (3)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員 (4)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用
【2】( )12. 以下何者非屬自律範圍? (1)訂定各業自律公約 (2)核准營業項目 (3)廣告自律規範 (4)客戶申訴調處辦法
【2】( )13. 如何判斷一個人具有職業道德? (1)專業證照多 (2)不論何時何地,均能遵守法規與自律原則 (3)業績收入高 (4)人脈廣闊
【3】( )14. 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法? (1)持續定期在職訓練 (2)金融業專業證照取得 (3)軍事訓練 (4)職前訓練
【2】( )15. 金融從業人員應該遵守何種事項? (1)遵守公司所制訂的規範 (2)以上皆是 (3)遵守政府相關法令規定 (4)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告
【1】( )16. 金融從業人員應遵守守法原則,故: (1)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (2)可洩露客戶資料 (3)可違反相關規定 (4)可從事內線交易
【1】( )17. 關於職業道德敘述何者正確? (1)以上皆是 (2)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (3)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (4)主動地遵從職業道德,將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性"約束
【3】( )18. 於收受下列形式之饋贈或款待,不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准? (1)重大之差旅費用,尤其是國外之旅費 (2)高爾夫球會員證 (3)感謝卡片 (4)以上皆非
【3】( )19. 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市場信用的行為? (1)內線交易 (2)人為操縱股價 (3)員工加班不依法給加班費 (4)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
【3】( )20. 關於職業道德的敘述何者為非? (1)客觀做事,不因人情而有所偏頗 (2)謹守本身的工作,不做出不恰當的行為 (3)利用上班時間,從事私人的工作 (4)決不洩露公司的機密

解答:
001.【4】002.【3】003.【1】004.【2】005.【4】006.【4】007.【2】008.【2】009.【1】010.【1】
011.【4】012.【2】013.【2】014.【3】015.【2】016.【1】017.【1】018.【3】019.【3】020.【3】

詳解: