< 產物保險-職業道德600題(501-520-20) >
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| 【4】 | ( | ) | 1. | 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？ (1)由各業公會依規定辦理 (2)依自律公約規定處分 (3)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關 (4)先請示主管機關，核准後再處置 | |
| 【4】 | ( | ) | 2. | 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？ (1)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (2)內線交易 (3)人為操縱股價 (4)員工加班不依法給加班費 | |
| 【4】 | ( | ) | 3. | 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法？ (1)職前訓練 (2)持續定期在職訓練 (3)金融業專業證照取得 (4)軍事訓練 | |
| 【1】 | ( | ) | 4. | 關於職業道德的敘述何者為非？ (1)利用上班時間，從事私人的工作 (2)決不洩露公司的機密 (3)客觀做事，不因人情而有所偏頗 (4)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 | |
| 【4】 | ( | ) | 5. | 金融從業人員應該遵守何種事項？ (1)遵守政府相關法令規定 (2)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告 (3)遵守公司所制訂的規範 (4)以上皆是 | |
| 【1】 | ( | ) | 6. | 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (1)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 (2)自己私下獲利 (3)可事前散發消息給客戶 (4)只洩露給親朋好友 | |
| 【1】 | ( | ) | 7. | 下列何者須符合法定之人員資格條件？ (1)以上皆是 (2)信託業務人員 (3)信託管理人員 (4)信託督導人員 | |
| 【2】 | ( | ) | 8. | 法律規範與道德的基本原則包括： (1)互相尊重，相互配合 (2)以上皆是 (3)忠實執行工作，並以事實為根據 (4)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密 | |
| 【2】 | ( | ) | 9. | 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？ (1)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (2)終止會員營業執照 (3)處以違約金 (4)停止其應享有之部分或全部權益 | |
| 【3】 | ( | ) | 10. | 面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包括： (1)傳達方式 (2)客戶姓名 (3)以上皆是 (4)申訴日期 | |
| 【4】 | ( | ) | 11. | 關於職業道德敘述何者正確？ (1)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (2)被動地遵從職業道德，指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束，能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (3)主動地遵從職業道德，將職業道德作為自己的一種人生境界，一種人生價值，一種靈魂深處的“剛性＂約束 (4)以上皆是 | |
| 【2】 | ( | ) | 12. | 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (1)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員 (2)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (3)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (4)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 | |
| 【1】 | ( | ) | 13. | 以下敘述何者為是？ (1)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (2)以上皆非 (3)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規 (4)公司主管要求時，經辦再更新法規即可 | |
| 【4】 | ( | ) | 14. | 直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益？ (1)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (2)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊 (3)拉攏同業一起炒熱特定商品 (4)以上皆是 | |
| 【4】 | ( | ) | 15. | 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (1)設置法令遵循單位專責負責推動 (2)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (3)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (4)以上皆是 | |
| 【3】 | ( | ) | 16. | 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ (1)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (2)高爾夫球會員證 (3)感謝卡片 (4)以上皆非 | |
| 【3】 | ( | ) | 17. | 金融從業人員應遵守守法原則，故： (1)可違反相關規定 (2)可從事內線交易 (3)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (4)可洩露客戶資料 | |
| 【2】 | ( | ) | 18. | 以下何者非屬自律範圍？ (1)訂定各業自律公約 (2)核准營業項目 (3)廣告自律規範 (4)客戶申訴調處辦法 | |
| 【4】 | ( | ) | 19. | 如何判斷一個人具有職業道德？ (1)業績收入高 (2)人脈廣闊 (3)專業證照多 (4)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 | |
| 【3】 | ( | ) | 20. | 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？ (1)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (2)該票券金融公司監察人之配偶 (3)以上皆是 (4)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 |