| ( | | ) | 1.
| 以下何者是正確的？(1)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明
(2)客戶財產帳冊屬於業務機密，客戶不得請求閱覽
(3)客戶不得請求閱覽其帳戶明細
(4)客戶不得請求對事務處理情形提供說明
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| ( | | ) | 2.
| 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？(1)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(2)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄
(3)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用
(4)以上皆是
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| ( | | ) | 3.
| 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(1)幫助客戶保管存摺
(2)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳
(3)以上皆非
(4)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄
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| ( | | ) | 4.
| 金融從業人員之職責要求，下列何者正確？(1)只照顧行員
(2)公平對待所有客戶，而不偏袒某一客戶
(3)只照顧 VIP 客戶
(4)只照顧自己親朋好友
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| ( | | ) | 5.
| 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？(1)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失
(2)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金
(3)以上皆是
(4)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率
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| ( | | ) | 6.
| 金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？(1)兼任投資執行人員
(2)兼任投資資產保管人員
(3)兼任投資交割人員
(4)以上皆是
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| ( | | ) | 7.
| 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？(1)應依契約所定運用範圍執行投資或交易
(2)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資
(3)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才可執行
(4)如逾越契約運用範圍得於事後通知客戶
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| ( | | ) | 8.
| 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？(1)以上皆是
(2)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣
(3)由客戶本人親自用電話委託買賣
(4)客戶委託買進或賣出
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| ( | | ) | 9.
| 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(1)應與自有財產共同記帳
(2)應將較有利交易價格給自有財產
(3)應與自有財產共同管理
(4)應與自有財產分別管理
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| ( | | ) | 10.
| 金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？(1)提供存摺、存單或定期投資報告
(2)為客戶保管存摺或存單
(3)執行投資人員不得兼任保管投資財產
(4)製作正確或適當記錄
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| ( | | ) | 11.
| 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？(1)未經主管機關核准承辦之業務活動
(2)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
(3)明顯違反相關法令規定者
(4)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者
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| ( | | ) | 12.
| 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？(1)受託人應以公司之利益為最高利益
(2)客戶利益置於公司或個人的利益之上
(3)受託人必須揭露與客戶的利益衝突
(4)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶
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| ( | | ) | 13.
| 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？(1)應依業務績效考量辦理
(2)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理
(3)應依公司之最大利益辦理
(4)應依主管口頭指示辦理
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| ( | | ) | 14.
| 金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？(1)應以達成主管交付業績目標為優先原則
(2)應盡善良管理人注意義務
(3)應以專業及謹慎態度處理事務
(4)應忠實執行業務
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| ( | | ) | 15.
| 以下何種行為是正確的？(1)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料
(2)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
(3)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款
(4)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約
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| ( | | ) | 16.
| 金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？(1)無論是否違法，為達到業績要求應說服客戶簽約
(2)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約
(3)契約內容不得違反主管機關業務相關規定
(4)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求
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| ( | | ) | 17.
| 金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？(1)財產應登記於公司名下
(2)應依相關規定登記財產
(3)財產應登記於從業人員名下
(4)財產應登記於主管名下
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| ( | | ) | 18.
| 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(1)追求利潤原則
(2)強制公開原則
(3)互惠原則
(4)善良管理原則
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| ( | | ) | 19.
| 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？(1)應依照主管指示作定期報告
(2)應依照業績考量編製獲利報告
(3)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告
(4)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
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| ( | | ) | 20.
| 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原(1)保密原則
(2)專業原則
(3)誠信原則
(4)忠實義務原則
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