| ( | | ) | 1.
| 依法令規定應於提供客戶相關文件中揭露風險警語，下列何者無須揭露警(1)公開說明書
(2)投資說明書
(3)行銷文件
(4)印鑑卡
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| ( | | ) | 2.
| 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為：(1)創造社會的工作機會
(2)確認交易及買賣委託之完成
(3)維持與客戶的友好關係
(4)增加公司員工的工作內容
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| ( | | ) | 3.
| 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？(1)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險
(2)應揭露業務所涉及之各類風險
(3)應依產品特性揭露投資風險
(4)屬信託財產運用範圍無須揭露風險
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| ( | | ) | 4.
| 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊，須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則？(1)客觀性原則
(2)資訊公開原則
(3)能力原則
(4)保密原則
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| ( | | ) | 5.
| 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？(1)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式
(2)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則
(3)辦理業務前或同時應告知客戶
(4)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知
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| ( | | ) | 6.
| 金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？(1)告知承作短期票券或債券交易之客戶，市場利率近期之波動情形
(2)誠實告知客戶，公司及同業之間金融商品報價之差異
(3)為達公司獲利目標，不擇手段欺瞞客戶所有訊息
(4)針對客戶屬性，建議其承作短期票券或債券之交易
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| ( | | ) | 7.
| 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？(1)以上皆是
(2)對於契約之重大條款認知錯誤
(3)對於業務執行之重大事項認知錯誤
(4)對於財產管理之重大事項認知錯誤
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| ( | | ) | 8.
| 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？(1)代表公司可能與客戶聯繫的人員之姓名或職稱
(2)以上皆是
(3)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話
(4)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱
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| ( | | ) | 9.
| 當業務人員與客戶說明商品的規格，及未來資產報酬的變動時，應以何項為準則(1)以書面的契約為主
(2)藉自己對商品的了解，以口說表達契約上未表達的意思
(3)客戶對於商品規格的依據，以契約或經手人員口頭說明均可
(4)以上皆非
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| ( | | ) | 10.
| 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？(1)以上皆是
(2)應就事務之處理情形定期報告客戶
(3)應依契約約定為必要之通知
(4)應公告事項應依相關規定辦理
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| ( | | ) | 11.
| 金融從業人員告知客戶投資風險，以下何者為是？(1)應代為填寫瞭解客戶作業之資料
(2)以招攬業務必須同時說明其風險
(3)太複雜之投資風險無須告知
(4)無須提供相關書面資料
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| ( | | ) | 12.
| 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤(1)應定期告知財產管理情況
(2)應告知其他客戶其資產運用情形
(3)應定期告知財產損益情況
(4)應定期告知財產管理運用紀錄
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| ( | | ) | 13.
| 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行(1)告知客戶公司相關資料
(2)告知客戶投資運用之風險
(3)告知客戶應給付相關款項及費用
(4)未告知客戶處理業務有利益衝突
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| ( | | ) | 14.
| 金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？(1)若不影響整體作業的流程，為了避免麻煩，可以忽略它
(2)為了避免上級責怪，自己私下改正
(3)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認
(4)與客戶確認即可
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| ( | | ) | 15.
| 金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？(1)應就客戶所提出疑義詳細說明之
(2)以上皆是
(3)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽
(4)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款
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| ( | | ) | 16.
| 何者不是身為專業金融從業人員之表現？(1)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險
(2)客觀分析適合客戶屬性之投資商品
(3)告知客戶所需之各項商品風險與報酬
(4)當客戶投資標的產生劇幅波動時，主動告知
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| ( | | ) | 17.
| 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資(1)專業誠信原則
(2)資訊公開原則
(3)善良管理原則
(4)守法原則
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| ( | | ) | 18.
| 對於金融業務人員而言，下列敘述何者正確？(1)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資來獲利
(2)若遇總體經濟環境不佳等因素，使得客戶資產的規模縮水，基於善良管理原則，仍要告知客戶
(3)有時接受供應商的招待，也算是一種正常的交際活動
(4)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位
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| ( | | ) | 19.
| 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務，下列何者是錯誤的？(1)應確保收受者確實收受聯繫之內容
(2)應先取得客戶同意
(3)應逐案先經主管機關核准
(4)應確保傳輸安全
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| ( | | ) | 20.
| 關於告知義務的敘述何者為非？(1)若客戶突然有大筆資金流入，明顯與其身份不符，由於其對本身的業績有助益，所以可以不必向上級報告
(2)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書
(3)與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時，可以不必申報
(4)向客戶介紹商品時，應盡量詳細
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