| ( | | ) | 1.
| 下列何者不是優良金融從業人員所具備的忠實義務原(1)禁止短線交易
(2)衝突避免
(3)以上皆非
(4)客戶利益優先
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| ( | | ) | 2.
| 金融從業人員應忠實執行客戶之委託，下列敘述何者正確?(1)未經確認客戶之委託內容即逕行代其買賣
(2)確實明白客戶的指示內容才執行委託，避免犯錯
(3)客戶的委託損及其權益，仍然忠實執行不用告知
(4)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣，即應確實代 A 跟單
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| ( | | ) | 3.
| 金融從業人員因個人疏忽，未在申購截止日前向公司提出客戶之商品申購書，下列何者敘述為正確處理態度?(1)銷毀客戶的申購書,假裝沒有這回事
(2)誠實告知客戶及公司,協商解決方法
(3)宣稱已繳件，推諉是收件經辦遺失申購書
(4)視客戶態度來決定避不見面或告知協商
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| ( | | ) | 4.
| 金融從業人員面臨客戶交易虧損時，如何處理才適當?(1)保證與客戶共同承擔損失
(2)竄改客戶交易資料、美化帳單
(3)為免責備、避不見面
(4)以誠懇的態度告知客戶實際狀況
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| ( | | ) | 5.
| 金融從業人員張三與客戶李四是青梅竹馬，因此張三可以：(1)代領李四的對帳單再親手交付
(2)和李四約定利益分享、損失共同承擔
(3)代為保管李四的存摺、印鑑
(4)以上皆非
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| ( | | ) | 6.
| 就受託人與信託關係而言，忠實義務之原則為何？(1)受託人於處理信託事務時，不得自己得利
(2)受託人處理信託事務時，不得使第三人獲得不當利益
(3)以上皆是
(4)受託人不得置身於信託財產利益與受託人個人利益彼此衝突之地位
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| ( | | ) | 7.
| 當客戶將資產委任給你管理時，應秉持著何項原則？(1)由於工作因素，常可接觸到許多尚未公開的訊息，因此，為領雙倍薪水，可以私下使用人頭戶以獲利
(2)以上皆非
(3)為了管理方便，可以私下將客戶資產移轉至自己名下
(4)當客戶資產價值增加時，可以私下向客戶抽取佣金
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| ( | | ) | 8.
| 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受?(1)代理客戶辦理開戶作業
(2)先行開戶交易，如有缺件後補
(3)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件
(4)接受未經授權之代理開戶
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| ( | | ) | 9.
| 當客戶委託資產給你時，應該秉持著何種原(1)善良管理人
(2)誠實原則
(3)以上皆是
(4)忠實管理
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| ( | | ) | 10.
| 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因：(1)法令禁止
(2)以上皆是
(3)任何交易皆有風險
(4)職業道德
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| ( | | ) | 11.
| 金融從業人員於保險業務招攬時，得要求要保人履行據實說明義務，係屬下列何種原則(1)最大誠信原則
(2)損害補償原則
(3)保險利益原則
(4)主力近因原則
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| ( | | ) | 12.
| 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度?(1)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操
(2)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件
(3)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續
(4)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶
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| ( | | ) | 13.
| 金融從業人員張三因疏忽未依客戶指示買賣，結帳時才發現錯誤，下列哪一種處理方式較正確?(1)請客戶念在多年交情，承認該筆交易
(2)視損益情況，如果獲利可不用處理
(3)誠實告知客戶及公司，協商解決方法
(4)將錯就錯，等客戶發現再處理
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| ( | | ) | 14.
| 一個具有誠信原則的金融從業人員，其基本該遵守的行為為(1)以上皆是
(2)服務誠信
(3)財務與公司的紀錄誠信
(4)善盡保密之責
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| ( | | ) | 15.
| 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者非禁止行為?(1)教育客戶利用電子系統買賣，以爭取買賣時間
(2)如客戶業務繁忙，請其事先在委託書蓋章，再代理買賣
(3)代客戶領取密碼
(4)為節省時間，先替客戶買賣，結帳後再請客戶填寫買賣委託書
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| ( | | ) | 16.
| 下列何項屬於金融從業人員的忠實誠信原則？(1)妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事
(2)掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，不得有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為
(3)對客戶的要求與疑問，適時提出說明。無論和現有客戶、潛在客戶、雇主或職員進行交易時，都必須秉持公正公平且充分尊重對方
(4)持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣
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| ( | | ) | 17.
| 金融從業人員於保險業務招攬時，得約束要保人或被保險人的事項有告知、通知、保證，是基於何種原則？(1)損害賠償原則
(2)以上皆非
(3)最大誠信原則
(4)利益衝突原則
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| ( | | ) | 18.
| 金融從業人員依最大誠信原則，得要求要保人客戶履行什麼義(1)無須說明
(2)強制說明
(3)任意說明
(4)據實說明
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| ( | | ) | 19.
| 對於金融從業人員而言，下列敘述何者正確？(1)對於客戶資產帳面價值的增減，為了不讓客戶壓力太大，善意的謊言是必要的
(2)若客戶答應，除了公司契約外，私下亦可與客戶另訂一份契約
(3)以上皆非
(4)由於獲悉 A 公司內部訊息，然受限於在 A 公司上班，因此，只能利用人頭戶來獲取報酬
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| ( | | ) | 20.
| 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期，欲從事商品投資，金融從業人員(1)依李四需求，建議客戶申購適合自己的商品
(2)視公司本月主推商品為何，建議李四申購該商品
(3)如這個月已達到業績目標，勸誘李四下個月再申購
(4)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金
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