| ( | | ) | 1.
| 金融從業人員對不當利益(1)可接受招待
(2)不可收現金，有價證券則不限
(3)不得接受
(4)可收禮品
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| ( | | ) | 2.
| 下列何者為證券業務人員不得為之行為？(1)受理客戶本人開戶
(2)本誠實及信用原則執行業務
(3)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券
(4)依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣
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| ( | | ) | 3.
| 金融從業人員從事信託業務，以下何種行為是錯誤的?(1)提供客戶內線交易訊息
(2)明知不適當之投資，不得故意建議客戶投資
(3)有不法利益，不得故意建議客戶進行交易
(4)具運用決定權人，如有不法之利益時，應拒絕投資運用
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| ( | | ) | 4.
| 應以誠信之態度提供專業服務，誠信係由誠實與公正所組合，不能附屬於個人利益，以上敘述屬於何項原(1)誠信原則
(2)客觀性原則
(3)能力原則
(4)資訊公開原則
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| ( | | ) | 5.
| 下列何者為證券業務人員不得為之行為？(1)向不特定多數人推介買賣特定之股票
(2)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(3)以上皆是
(4)挪用客戶的有價證券或款項
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| ( | | ) | 6.
| 金融從業人員與客戶間之往來：(1)可收現金及禮品
(2)不得接受禮品或收取任何有價值物品
(3)可收禮品
(4)可收現金
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| ( | | ) | 7.
| 金融從業人員不得有下列何種行為？(1)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易
(2)以上皆是
(3)參加專業證照之考試以提昇自身素質
(4)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任
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| ( | | ) | 8.
| 有關道德與誠信的原則何者為非？(1)客戶為自己的親朋好友，因此釋放出未公開資訊供其投資參考
(2)對於與法律相關的文件，不得任意銷毀及竄改
(3)管理財務的相關人員，不得在公司的財務報表上作假
(4)執行業務時，必須將過程詳細記錄
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| ( | | ) | 9.
| 金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的？(1)有足致客戶誤信之行為
(2)應秉忠實信用原則處理事務
(3)有偽造之行為
(4)有詐欺之行為
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| ( | | ) | 10.
| 關於誠實信用及禁止行為的敘述，何者正確？(1)管理客戶資產時，需採誠實信用及抱持善良管理的責任
(2)以上皆非
(3)考量顧客的身體不好，當管理資產發生減損時，選擇不告知
(4)為了獲取更高利益，可以私下與客戶訂立契約
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| ( | | ) | 11.
| 下列何者為金融從業人員應有之行為？(1)不得私自於同業兼任相關職務
(2)私自從事未經主管機關核准之業務
(3)故意隱瞞有重大喪失債信情事
(4)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任
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| ( | | ) | 12.
| 金融從業人員為客戶管理運用財產，管理運用之利益應如何處理？(1)不得以任何名義享有利益
(2)得與他人交換而享有利益
(3)得與客戶以代付差旅費方式分享利益
(4)得與客戶約定收益共享或損失分擔
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| ( | | ) | 13.
| 以下敘述何者為非？(1)信託關係是高度信賴關係，客戶辦理業務首重公司信用
(2)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定
(3)辦理業務應先爭取業績，無須告訴客戶相關風險
(4)辦理業務應維護消費者權益
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| ( | | ) | 14.
| 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則? (1)對所投資產品之價值正確詳實記錄
(2)誤導客戶所投資運用標的之風險
(3)對於客戶未來投資報酬，故意提供不適當之預測
(4)誤導客戶可能之績效
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| ( | | ) | 15.
| 下列何者為正當行為?(1)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介
(2)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券
(3)未經核准，不得全權代理客戶買賣有價證券
(4)利用為客戶操作金融商品之便，為自身利益作價
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| ( | | ) | 16.
| 金融從業人員應忠實執行業務，以下何種行為是錯誤的？(1)不得對客戶有足致客戶誤信之行為
(2)不得因執行業務而享有個人不當利益
(3)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易
(4)不得對客戶有虛偽、詐欺行為
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| ( | | ) | 17.
| 身為公司的員工，下列何種狀況會損及職業道德？(1)以上皆是
(2)合理的加班
(3)為了規避公司的罰則，可透過人頭戶行使獲取不正當利益的行為
(4)使用公司所有設備前，均提報上層
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| ( | | ) | 18.
| 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職(1)銀行存款櫃檯人員
(2)證券商債券交易員
(3)保險公司核保人員
(4)以上皆非
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| ( | | ) | 19.
| 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？(1)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(2)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式
(3)以上皆是
(4)偽造相關文件
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| ( | | ) | 20.
| 對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？(1)私下收受供應商的回扣
(2)與客戶間私下簽約的利益
(3)佣金收入
(4)私下收受一袋的黃金
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