| ( | | ) | 1.
| 關於金融從業人員執行業務時，下列敘述何者正確？(1)勸誘客戶解約他公司之商品
(2)將他公司之商品作不公平之比較
(3)不散播不實言論及文宣
(4)販售非經主管機關核准之商品
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| ( | | ) | 2.
| 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？(1)善良管理人之責任及注意義務
(2)提供內線交易
(3)隨時透露客戶財產狀況給其他人
(4)以上皆非
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| ( | | ) | 3.
| 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非?(1)應遵守誠實信用原則
(2)商品已售出，可以不必再理會客戶
(3)不斷地充實本身的專業知識，提供更好的服務
(4)對商品內容應多做說明使客戶了解
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| ( | | ) | 4.
| 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權(1)善良管理原則
(2)守法原則
(3)誠信原則
(4)能力原則
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| ( | | ) | 5.
| 對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義(1)善良管理義務
(2)守法義務
(3)忠實與注意義務
(4)保密義務
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| ( | | ) | 6.
| 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？(1)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
(2)不得對外任加討論
(3)不得任意對外發表
(4)得對無權過問之同仁洩漏
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| ( | | ) | 7.
| 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？(1)以上皆是
(2)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明
(3)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理
(4)客戶交給我們的資料，不可隨意散播
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| ( | | ) | 8.
| 身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對(1)可以違反
(2)視情況違反
(3)不得違反
(4)以上皆非
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| ( | | ) | 9.
| 金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險，係屬何種原(1)善良風俗原則
(2)誠實信用原則
(3)內線交易原則
(4)服務原則
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| ( | | ) | 10.
| 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？(1)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者
(2)以上皆是
(3)假借銀行存款名義招攬保險
(4)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險
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| ( | | ) | 11.
| 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為(1)故意毀損同業之申請書架
(2)故意破壞同業之各項宣傳品
(3)洩露信用卡申請人之個人資料
(4)以上皆是
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| ( | | ) | 12.
| 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？(1)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定
(2)收受往來客戶或相關人員之不當利益
(3)選項(1)、(2)皆是
(4)選項(1)、(2)皆非
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| ( | | ) | 13.
| 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原(1)保密原則
(2)忠實誠信原則
(3)管理謹慎原則
(4)專業原則
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| ( | | ) | 14.
| 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？(1)收到隔幾天再給公司
(2)存於自己帳戶再處理
(3)收現但轉以自己之支票付款
(4)收到客戶款項應馬上歸繳公司
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| ( | | ) | 15.
| 金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？(1)使用於正當目的
(2)無論有形或無形資產皆有責任加以保護
(3)不得疏忽大意或浪費
(4)以非法手段取得後成為私人財產
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| ( | | ) | 16.
| 有關忠實義務原則下列何者正確？(1)衝突避免、禁止短線交易
(2)禁止不當得利、公平處理
(3)以上皆是
(4)客戶利益優先
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| ( | | ) | 17.
| 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？(1)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務
(2)不管客戶風險
(3)不提供客戶服務
(4)對客戶說謊
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| ( | | ) | 18.
| 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故：(1)禁止短線交易，禁止不當得利
(2)應與客戶發生衝突
(3)不一定要遵守法規
(4)仍可從事內線交易
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| ( | | ) | 19.
| 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？(1)以上皆是
(2)損害同業信譽之廣告
(3)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(4)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
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| ( | | ) | 20.
| 金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行(1)應有保密之義務
(2)提供同業參考
(3)妥為保管
(4)不得出售
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