| ( | | ) | 1.
| 身為金融從業人員不得有下列何種行為？(1)對客戶委託交易事項嚴加保密
(2)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責
(3)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定
(4)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性
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| ( | | ) | 2.
| 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？(1)應經客戶事後同意
(2)可以直接使用
(3)應經客戶口頭同意
(4)應經客戶書面同意
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| ( | | ) | 3.
| 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則(1)以上皆非
(2)於資料揭露前已為公眾所知
(3)依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者
(4)選項(1)及(2)
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| ( | | ) | 4.
| 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用(1)自己
(2)客戶
(3)其他第三者
(4)以上皆是
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| ( | | ) | 5.
| 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤(1)客戶資料不得外洩
(2)客戶資料不得不當利用
(3)客戶資料之使用應建立內部控制機制
(4)客戶資料得提供關係企業促銷業務
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| ( | | ) | 6.
| 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？(1)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用
(2)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所
(3)會議使用之機密資料，會議結束應當場收回
(4)如非必要應儘量免用或減少副本
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| ( | | ) | 7.
| 金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原(1)禁止原則
(2)告知原則
(3)利益衝突原則
(4)保密原則
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| ( | | ) | 8.
| 所謂保密原則，下列何者為非？(1)客戶的住址資料必須保密
(2)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可
(3)保密對象包含駐守銀行的警察
(4)對存款人的法定代理人不必保密
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| ( | | ) | 9.
| 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行(1)選項(1)或(2)
(2)以上皆非
(3)與客戶簽訂契約
(4)經客戶書面同意
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| ( | | ) | 10.
| 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤(1)管理決策執行過程應保守秘密
(2)受託交易之執行應保守秘密
(3)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考
(4)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當使用
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| ( | | ) | 11.
| 金融從業人員在公共場所不得有之行(1)談論國家大事
(2)談論藝文趣事
(3)談論個人未來計畫
(4)談論公司重要機密
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| ( | | ) | 12.
| 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？(1)須經當事人書面同意方可為之
(2)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠
(3)經當事人之法定代理人書面同意方可為之
(4)依保密原則，可直接拒絕對方之要求
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| ( | | ) | 13.
| 金融從業人員得知客戶個人資料，應如何處(1)販售給非法單位
(2)隨意揭露給他人
(3)予以保密
(4)可用於私人用途
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| ( | | ) | 14.
| 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？ (1)讓其他客戶瞭解
(2)予以保密
(3)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷
(4)告知同事給予參考
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| ( | | ) | 15.
| 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任(1)以上皆是
(2)董事
(3)監察人
(4)經理人
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| ( | | ) | 16.
| 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原(1)資訊公開原則
(2)客觀性原則
(3)保密原則
(4)能力原則
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| ( | | ) | 17.
| 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確(1)以上皆是
(2)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人
(3)不得為交付目的以外之利用
(4)應以善良管理人之注意義務管理之
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| ( | | ) | 18.
| 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行(1)複製
(2)以上皆是
(3)公開
(4)販售
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| ( | | ) | 19.
| 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？(1)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩
(2)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用
(3)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用
(4)應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用
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| ( | | ) | 20.
| 金融從業人員對於客戶之相關資(1)可隨便公開
(2)不須保密
(3)確實保密
(4)可任意放置
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