| ( | | ) | 1.
| 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？(1)以上皆是
(2)設置法令遵循單位專責負責推動
(3)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(4)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
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| ( | | ) | 2.
| 金融從業人員應該遵守何種事項？(1)以上皆是
(2)遵守政府相關法令規定
(3)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告
(4)遵守公司所制訂的規範
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| ( | | ) | 3.
| 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核(1)感謝卡片
(2)以上皆非
(3)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費
(4)高爾夫球會員證
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| ( | | ) | 4.
| 關於職業道德的敘述何者為非？(1)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為
(2)利用上班時間，從事私人的工作
(3)決不洩露公司的機密
(4)客觀做事，不因人情而有所偏頗
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| ( | | ) | 5.
| 以下敘述何者為是?(1)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新
(2)以上皆非
(3)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規
(4)公司主管要求時，經辦再更新法規即可
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| ( | | ) | 6.
| 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？(1)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格
(2)信託業應取得新進員工符合資格證明文件
(3)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
(4)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用
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| ( | | ) | 7.
| 以下何者非屬自律範(1)客戶申訴調處辦法
(2)訂定各業自律公約
(3)核准營業項目
(4)廣告自律規範
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| ( | | ) | 8.
| 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(1)依自律公約規定處分
(2)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
(3)先請示主管機關，核准後再處置
(4)由各業公會依規定辦理
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| ( | | ) | 9.
| 下列何者非為增進金融業務人員專業的作(1)軍事訓練
(2)職前訓練
(3)持續定期在職訓練
(4)金融業專業證照取得
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| ( | | ) | 10.
| 直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益？(1)以上皆是
(2)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易
(3)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊
(4)拉攏同業一起炒熱特定商品
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| ( | | ) | 11.
| 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理?(1)可事前散發消息給客戶
(2)只洩露給親朋好友
(3)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
(4)自己私下獲利
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| ( | | ) | 12.
| 金融從業人員應遵守守法原則，故：(1)可從事內線交易
(2)不得有違反或幫助他人違反法令之行為
(3)可洩露客戶資料
(4)可違反相關規定
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| ( | | ) | 13.
| 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？(1)終止會員營業執照
(2)處以違約金
(3)停止其應享有之部分或全部權益
(4)責令會員對其所屬人員為適當之處分
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| ( | | ) | 14.
| 法律規範與道德的基本原則包括：(1)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密
(2)互相尊重，相互配合
(3)以上皆是
(4)忠實執行工作，並以事實為根據
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| ( | | ) | 15.
| 面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包(1)申訴日期
(2)傳達方式
(3)客戶姓名
(4)以上皆是
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| ( | | ) | 16.
| 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？(1)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親
(2)該票券金融公司監察人之配偶
(3)以上皆是
(4)該票券金融公司監察人二親等以內之血親
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| ( | | ) | 17.
| 如何判斷一個人具有職業道德？(1)業績收入高
(2)人脈廣闊
(3)專業證照多
(4)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則
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| ( | | ) | 18.
| 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？(1)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(2)內線交易
(3)人為操縱股價
(4)員工加班不依法給加班費
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| ( | | ) | 19.
| 關於職業道德敘述何者正確？(1)被動地遵從職業道德，指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束，能夠在關鍵時候體現職業道德精神
(2)主動地遵從職業道德，將職業道德作為自己的一種人生境界，一種人生價值，一種靈魂深處的“剛性”約束
(3)以上皆是
(4)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束
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| ( | | ) | 20.
| 下列何者須符合法定之人員資格條(1)信託管理人員
(2)信託督導人員
(3)以上皆是
(4)信託業務人員
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