<   (501-520-20)-金融-職業道德107年版(615題)   >

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【2】( )1. 關於職業道德的敘述何者為非?(1)謹守本身的工作,不做出不恰當的行為 (2)利用上班時間,從事私人的工作 (3)決不洩露公司的機密 (4)客觀做事,不因人情而有所偏頗
【4】( )2. 如何判斷一個人具有職業道德?(1)業績收入高 (2)人脈廣闊 (3)專業證照多 (4)不論何時何地,均能遵守法規與自律原則
【3】( )3. 於收受下列形式之饋贈或款待,不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核(1)重大之差旅費用,尤其是國外之旅費 (2)高爾夫球會員證 (3)感謝卡片 (4)以上皆非
【2】( )4. 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人?(1)該票券金融公司監察人之配偶 (2)以上皆是 (3)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (4)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親
【2】( )5. 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的?(1)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員 (2)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (3)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (4)信託業應取得新進員工符合資格證明文件
【3】( )6. 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法?(1)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (2)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (3)以上皆是 (4)設置法令遵循單位專責負責推動
【1】( )7. 面對客戶申訴之處理,無論是客戶書面或口頭的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,其文件內容包(1)以上皆是 (2)申訴日期 (3)傳達方式 (4)客戶姓名
【3】( )8. 以下何者非屬自律範(1)客戶申訴調處辦法 (2)訂定各業自律公約 (3)核准營業項目 (4)廣告自律規範
【1】( )9. 違反會員自律公約之處分,以下何者為非?(1)終止會員營業執照 (2)處以違約金 (3)停止其應享有之部分或全部權益 (4)責令會員對其所屬人員為適當之處分
【4】( )10. 金融從業人員應遵守守法原則,故:(1)可洩露客戶資料 (2)可違反相關規定 (3)可從事內線交易 (4)不得有違反或幫助他人違反法令之行為
【3】( )11. 以下敘述何者為是?(1)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (2)公司主管要求時,經辦再更新法規即可 (3)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (4)以上皆非
【4】( )12. 直接與商品接觸的經辦人員,不可利用下列何項方式獲取利益?(1)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (2)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊 (3)拉攏同業一起炒熱特定商品 (4)以上皆是
【3】( )13. 法律規範與道德的基本原則包括:(1)以公司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 (2)互相尊重,相互配合 (3)以上皆是 (4)忠實執行工作,並以事實為根據
【4】( )14. 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市場信用的行為?(1)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (2)內線交易 (3)人為操縱股價 (4)員工加班不依法給加班費
【1】( )15. 下列何者非為增進金融業務人員專業的作(1)軍事訓練 (2)職前訓練 (3)持續定期在職訓練 (4)金融業專業證照取得
【3】( )16. 關於職業道德敘述何者正確?(1)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (2)主動地遵從職業道德,將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性”約束 (3)以上皆是 (4)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束
【2】( )17. 金融從業人員應該遵守何種事項?(1)遵守公司所制訂的規範 (2)以上皆是 (3)遵守政府相關法令規定 (4)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告
【3】( )18. 下列何者須符合法定之人員資格條(1)信託管理人員 (2)信託督導人員 (3)以上皆是 (4)信託業務人員
【4】( )19. 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理?(1)自己私下獲利 (2)可事前散發消息給客戶 (3)只洩露給親朋好友 (4)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
【4】( )20. 違反會員自律公約之處置,下列何者為非?(1)由各業公會依規定辦理 (2)依自律公約規定處分 (3)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關 (4)先請示主管機關,核准後再處置

解答:
001.【2】002.【4】003.【3】004.【2】005.【2】006.【3】007.【1】008.【3】009.【1】010.【4】
011.【3】012.【4】013.【3】014.【4】015.【1】016.【3】017.【2】018.【3】019.【4】020.【4】

詳解: