< (21-40-20)-金融-市場常識107年版(504題) >
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| ( | ) | 1. | 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為： (1)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 (2)提供大額投資者融資融券 (3)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 (4)針對單一大額法人機構投資資金 | ||
| ( | ) | 2. | 下列何者非屬次級市場的功能？ (1)有助於初級市場的發展 (2)提供投資人調節其證券投資組合的場所 (3)提供投資人認購新發行證券的場所 (4)提供投資人變現其證券的場所 | ||
| ( | ) | 3. | 下列何者非屬金融監督管理委員會之職(1)票券市場之監督 (2)保險市場之監督 (3)稅改 (4)金融檢查 | ||
| ( | ) | 4. | 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市(1)發行市場 (2)集中市場 (3)自營商交易市場 (4)店頭市場 | ||
| ( | ) | 5. | 證券自營商主要從事何種業務？ (1)代理證券結算交割 (2)自行買賣有價證券 (3)受他人委託買賣證券 (4)包銷公司所發行之證券 | ||
| ( | ) | 6. | 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？ (1)台灣證券交易所 (2)證券商 (3)台灣集中保管結算所 (4)櫃檯買賣中心 | ||
| ( | ) | 7. | 下列何者非為投信公司之業(1)收購委託書 (2)發行共同基金 (3)代客操作 (4)全權委託投資 | ||
| ( | ) | 8. | 下列何者不屬於資本市(1)股票市場 (2)公債市場 (3)公司債市場 (4)商業本票市場 | ||
| ( | ) | 9. | 下列何者為投顧公司之業(1)代客操作 (2)融資融券 (3)以上皆是 (4)發行共同基金 | ||
| ( | ) | 10. | 下列對於金融控股公司的描述何者為非？ (1)提供客戶一次購足的多元化服務 (2)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同 (3)母公司可以非金融產業公司主導 (4)結合銀行、證券、保險等相關行業 | ||
| ( | ) | 11. | 下列何種市場最有助於短期資金的流(1)貨幣市場 (2)法人市場 (3)散戶市場 (4)資本市場 | ||
| ( | ) | 12. | 何種證券商為發行市場主幹？ (1)經紀商 (2)承銷商 (3)自營商 (4)以上皆非 | ||
| ( | ) | 13. | 下列何者非屬於金融體系的一(1)台灣證券交易所 (2)公司債 (3)飾金買賣 (4)銀行 | ||
| ( | ) | 14. | 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融(1)資本市場 (2)初級市場 (3)次級市場 (4)貨幣市場 | ||
| ( | ) | 15. | 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資(1)流通市場 (2)次級市場 (3)貨幣市場 (4)資本市場 | ||
| ( | ) | 16. | 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱(1)再融資金融 (2)機構金融 (3)直接金融 (4)間接金融 | ||
| ( | ) | 17. | 下列何者非屬專業銀(1)輸出入信用銀行 (2)工業信用銀行 (3)中小企業信用銀行 (4)商業銀行 | ||
| ( | ) | 18. | 證券經紀商所扮演的角色為： (1)受理委託執行買賣雙方之間的交易 (2)以本身的帳戶來買賣證券 (3)對新發行的證券提供評估的價格 (4)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 | ||
| ( | ) | 19. | 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？ (1)散戶投資人占多數 (2)投資事業的專業分工 (3)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 (4)可以聯合炒作股票 | ||
| ( | ) | 20. | 證券金融公司的業務下列何者為(1)對客戶的授信 (2)對證券商的轉融通 (3)結算交割 (4)融資融券 |