<   (21-40-20)-金融-市場常識107年版(504題)   >

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( )1. 下列何者非屬金融監督管理委員會之職(1)金融檢查 (2)票券市場之監督 (3)保險市場之監督 (4)稅改
( )2. 證券經紀商所扮演的角色為: (1)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 (2)受理委託執行買賣雙方之間的交易 (3)以本身的帳戶來買賣證券 (4)對新發行的證券提供評估的價格
( )3. 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱(1)機構金融 (2)直接金融 (3)間接金融 (4)再融資金融
( )4. 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市(1)集中市場 (2)自營商交易市場 (3)店頭市場 (4)發行市場
( )5. 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融(1)資本市場 (2)初級市場 (3)次級市場 (4)貨幣市場
( )6. 何種證券商為發行市場主幹? (1)經紀商 (2)承銷商 (3)自營商 (4)以上皆非
( )7. 下列何者非屬於金融體系的一(1)銀行 (2)台灣證券交易所 (3)公司債 (4)飾金買賣
( )8. 下列何者非屬次級市場的功能? (1)提供投資人認購新發行證券的場所 (2)提供投資人變現其證券的場所 (3)有助於初級市場的發展 (4)提供投資人調節其證券投資組合的場所
( )9. 證券自營商主要從事何種業務? (1)自行買賣有價證券 (2)受他人委託買賣證券 (3)包銷公司所發行之證券 (4)代理證券結算交割
( )10. 對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原因? (1)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 (2)可以聯合炒作股票 (3)散戶投資人占多數 (4)投資事業的專業分工
( )11. 下列何者不屬於資本市(1)商業本票市場 (2)股票市場 (3)公債市場 (4)公司債市場
( )12. 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者機構辦理? (1)櫃檯買賣中心 (2)台灣證券交易所 (3)證券商 (4)台灣集中保管結算所
( )13. 證券金融公司的業務下列何者為(1)融資融券 (2)對客戶的授信 (3)對證券商的轉融通 (4)結算交割
( )14. 下列對於金融控股公司的描述何者為非? (1)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀行之組織型態不同 (2)母公司可以非金融產業公司主導 (3)結合銀行、證券、保險等相關行業 (4)提供客戶一次購足的多元化服務
( )15. 下列何者非屬專業銀(1)中小企業信用銀行 (2)商業銀行 (3)輸出入信用銀行 (4)工業信用銀行
( )16. 下列何種市場最有助於短期資金的流(1)法人市場 (2)散戶市場 (3)資本市場 (4)貨幣市場
( )17. 下列何者非為投信公司之業(1)全權委託投資 (2)收購委託書 (3)發行共同基金 (4)代客操作
( )18. 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為: (1)對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完 (2)提供大額投資者融資融券 (3)為其本身的投資考量,購買所有證券的發行量 (4)針對單一大額法人機構投資資金
( )19. 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資(1)次級市場 (2)貨幣市場 (3)資本市場 (4)流通市場
( )20. 下列何者為投顧公司之業(1)發行共同基金 (2)代客操作 (3)融資融券 (4)以上皆是

解答:
001.【4】002.【2】003.【2】004.【1】005.【4】006.【2】007.【4】008.【1】009.【1】010.【2】
011.【1】012.【4】013.【4】014.【2】015.【2】016.【4】017.【2】018.【1】019.【3】020.【2】

詳解: