< (81-100-20)-金融-市場常識107年版(504題) >
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| ( | ) | 1. | 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？ (1)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜 (2)期貨商於成交後僅須以電話通知期貨交易人，無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人 (3)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之 (4)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人 | ||
| ( | ) | 2. | 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？ (1)向證券商求償 (2)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付 (3)向財團法人金融消費評議中心請求評議 (4)由投保中心提起團體訴訟求償 | ||
| ( | ) | 3. | 證券商研究員或分析人員接受媒體採訪時： (1)以上皆非 (2)不必經過公司內部同意就可接受媒體採訪 (3)於接受媒體採訪時，要多多建議買賣個股，以增加公司業績 (4)對市場行情研判、市場分析及產業趨勢，不必說明合理研判依據 | ||
| ( | ) | 4. | 上市（櫃）公司之股東常會應於每會計年度終了後幾個月內召(1)一個月 (2)二個月 (3)三個月 (4)六個月 | ||
| ( | ) | 5. | 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (1)指數股票型基金（ETF）可上市或上櫃，投資人可透過證券商從事買賣 (2)基金資產交由證券投資信託事業保管 (3)基金資產應分散投資 (4)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金 | ||
| ( | ) | 6. | 現行每一存款人在同一家金融機構的最高保額為存款本金是多(1)新台幣 150 萬元 (2)新台幣 300 萬元 (3)新台幣 500 萬元 (4)新台幣 100 萬元 | ||
| ( | ) | 7. | 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？ (1)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報 (2)內部控制、稽核與法令遵循制度 (3)以上皆是 (4)客戶審查、確認身分 | ||
| ( | ) | 8. | 上市（櫃）公司之年度財務報告，自 101 年會計年度開始，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？ (1)三個月 (2)四個月 (3)以上皆非 (4)二個月 | ||
| ( | ) | 9. | 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交(1)專營期貨經紀商 (2)兼營期貨經紀商 (3)期貨交易輔助人 (4)金融資訊服務公司 | ||
| ( | ) | 10. | 下列何者是選擇存款金融機構的方式？ (1)不要到未經主管機關核准設立銀行之一般公司機構或個人網站存款 (2)選擇已加入中央存款保險機制的金融機構 (3)存入經營良好的銀行（逾放比率低、資本適足率高及損失準備提足） (4)以上皆是 | ||
| ( | ) | 11. | 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？ (1)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構 (2)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告 (3)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證 (4)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權利，且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊 | ||
| ( | ) | 12. | 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事(1)無需專責人員負責協調監督 (2)確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限 (3)申報流程及程序及保密規定 (4)定期檢討及辦理在職訓練 | ||
| ( | ) | 13. | 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機(1)證券集中保管事業 (2)以上皆是 (3)辦理儲金匯兌之郵政機構 (4)信用合作社 | ||
| ( | ) | 14. | 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制： (1)以上均可選擇尋求解決 (2)以上皆非 (3)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議 (4)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟 | ||
| ( | ) | 15. | 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？ (1)臺灣期貨交易所 (2)臺灣集中保管結算所 (3)臺灣證券交易所 (4)證券櫃檯買賣中心 | ||
| ( | ) | 16. | 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易？ (1)75 萬元 (2)100 萬元 (3)25 萬元 (4)50 萬元 | ||
| ( | ) | 17. | 上市（櫃）公司依規定，財務報表及重大訊息須在何處公(1)奇摩或鉅亨網 (2)公開資訊觀測站 (3)國內報紙 (4)上市（櫃）公司自家網站 | ||
| ( | ) | 18. | 下列何者並非屬強化公司治理的措施？ (1)鼓勵企業善盡社會責任 (2)限制員工跳槽以留住人才 (3)強制設置薪資報酬委員會 (4)擴大獨立董事強制設置範圍 | ||
| ( | ) | 19. | 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？ (1)加權平均存續期間不得大於 180 日 (2)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券 (3)具保本性質，每單位淨資產價值逐日平穩上升，不會下降 (4)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易 | ||
| ( | ) | 20. | 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？ (1)期貨商應開設客戶保證金專戶，並與自有資產分離存放 (2)為期貨交易人支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶提取款項 (3)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金，得自客戶保證金專戶提取款項 (4)客戶保證金專戶得投資之債券限投資等級以上 |