| ( | | ) | 1.
| 下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念？ (1)遵守金融法規及自律規範之規定
(2)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性
(3)為客戶服務應善盡專業者之注意義務
(4)以上皆是
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| ( | | ) | 2.
| 以下何者是屬初級市場活動？ (1)集中交易市場交易
(2)未上市股票盤商交易
(3)店頭市場交易
(4)企業之現金增資
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| ( | | ) | 3.
| 老年投資人最好投資下列那一種基(1)積極成長型基金
(2)高科技基金
(3)小型股基金
(4)保本型基金
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| ( | | ) | 4.
| 下列何者不是市場風險(Market risk(1)利率之變化
(2)通貨膨脹率之變化
(3)特定企業之營運變化
(4)全球石油危機
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| ( | | ) | 5.
| 初級(Primary)市場又稱為？ (1)流通市場
(2)交易市場
(3)發行市場
(4)店頭市場
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| ( | | ) | 6.
| 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷，下列敘述何者正確？ (1)共同行銷之業務人員辦理他業業務時，其行為直接對他業機構發生效力
(2)以上皆是
(3)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料
(4)辦理共同行銷之業務人員，應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照
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| ( | | ) | 7.
| 臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買(1)9 股
(2)1 股
(3)999 股
(4)99 股
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| ( | | ) | 8.
| 利率之 1 個基本點(basis point)等於？ (1)1%
(2)0.001%
(3)0.01%
(4)0.1%
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| ( | | ) | 9.
| 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市(1)上櫃
(2)上市與上櫃
(3)未上市與未上櫃股票
(4)上市
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| ( | | ) | 10.
| 年輕人較適合投資下列那一種資產？ (1)公債
(2)高成長基金
(3)定存
(4)票券
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| ( | | ) | 11.
| 就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為？ (1)主動式管理(active management)
(2)效能式管理(effective management)
(3)被動式管理(passive management)
(4)部位式管理(position management)
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| ( | | ) | 12.
| 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方(1)ADR
(2)GDR
(3)HKDR
(4)TDR
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| ( | | ) | 13.
| 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行： (1)美國存託憑證(ADR)
(2)歐洲可轉換公司債(ECB)
(3)浮動利率債券(FRN)
(4)臺灣存託憑證(TDR)
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| ( | | ) | 14.
| 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘(1)跨業行銷他業金融商品，首次須經主管機關之核准
(2)金融機構辦裡跨業行銷，應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範
(3)共同行銷之業務人員辦理他業業務時，其行為直接對他業機構發生效力
(4)金融機構辦理共同行銷或合作推廣，經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
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| ( | | ) | 15.
| 定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者(1)營業額公告
(2)年報
(3)取得與處分資產報告
(4)財務報告
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| ( | | ) | 16.
| 利率之一碼為： (1)5%
(2)0.25%
(3)0.5%
(4)1%
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| ( | | ) | 17.
| 不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者(1)公開說明書
(2)財務報告
(3)財務預測
(4)重大資訊之公開
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| ( | | ) | 18.
| 老年人較適合投資下列那一種資產？ (1)股票
(2)定存
(3)認購權證
(4)期貨
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| ( | | ) | 19.
| 結構型商品因連結標的價格變動，隨市場變化而有較高的風險報酬，下列何者是不正當的銷售行為？ (1)結構型商品與一般存款性質相同，但其收益較高，鼓勵將存款轉為投資結構型商品
(2)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險
(3)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額
(4)充分了解投資人之財務能力及所願承擔之損失範圍
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| ( | | ) | 20.
| 下列何者不是結構型商品的主要風(1)信用風險
(2)流動性風險
(3)匯兌風險
(4)作業風險
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