<   (121-140-20)-金融-市場常識107年版(504題)   >

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【2】( )1. 臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買(1)1 股 (2)999 股 (3)99 股 (4)9 股
【3】( )2. 利率之一碼為: (1)1% (2)5% (3)0.25% (4)0.5%
【3】( )3. 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市(1)上櫃 (2)上市與上櫃 (3)未上市與未上櫃股票 (4)上市
【4】( )4. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘(1)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准 (2)金融機構辦裡跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範 (3)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力 (4)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
【2】( )5. 年輕人較適合投資下列那一種資產? (1)公債 (2)高成長基金 (3)定存 (4)票券
【2】( )6. 不定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者(1)財務預測 (2)重大資訊之公開 (3)公開說明書 (4)財務報告
【3】( )7. 利率之 1 個基本點(basis point)等於? (1)1% (2)0.001% (3)0.01% (4)0.1%
【3】( )8. 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方(1)GDR (2)HKDR (3)TDR (4)ADR
【1】( )9. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確? (1)以上皆是 (2)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料 (3)辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照 (4)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
【2】( )10. 下列何者不是市場風險(Market risk(1)通貨膨脹率之變化 (2)特定企業之營運變化 (3)全球石油危機 (4)利率之變化
【3】( )11. 老年人較適合投資下列那一種資產? (1)期貨 (2)股票 (3)定存 (4)認購權證
【2】( )12. 老年投資人最好投資下列那一種基(1)小型股基金 (2)保本型基金 (3)積極成長型基金 (4)高科技基金
【3】( )13. 就投資管理而言,認為市場隨時存在價格失衡之證券,而利用研究分析選出價格低估之證券,以求績效擊敗大盤之管理方式稱為? (1)被動式管理(passive management) (2)部位式管理(position management) (3)主動式管理(active management) (4)效能式管理(effective management)
【4】( )14. 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行: (1)歐洲可轉換公司債(ECB) (2)浮動利率債券(FRN) (3)臺灣存託憑證(TDR) (4)美國存託憑證(ADR)
【4】( )15. 下列何者不是結構型商品的主要風(1)信用風險 (2)流動性風險 (3)匯兌風險 (4)作業風險
【2】( )16. 結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正當的銷售行為? (1)充分了解投資人之財務能力及所願承擔之損失範圍 (2)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益較高,鼓勵將存款轉為投資結構型商品 (3)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (4)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額
【4】( )17. 初級(Primary)市場又稱為? (1)店頭市場 (2)流通市場 (3)交易市場 (4)發行市場
【3】( )18. 以下何者是屬初級市場活動? (1)未上市股票盤商交易 (2)店頭市場交易 (3)企業之現金增資 (4)集中交易市場交易
【4】( )19. 下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念? (1)遵守金融法規及自律規範之規定 (2)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性 (3)為客戶服務應善盡專業者之注意義務 (4)以上皆是
【1】( )20. 定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者(1)營業額公告 (2)年報 (3)取得與處分資產報告 (4)財務報告

解答:
001.【2】002.【3】003.【3】004.【4】005.【2】006.【2】007.【3】008.【3】009.【1】010.【2】
011.【3】012.【2】013.【3】014.【4】015.【4】016.【2】017.【4】018.【3】019.【4】020.【1】

詳解: