<   (121-140-20)-金融-市場常識107年版(504題)   >

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【2】( )1. 定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者(1)財務報告 (2)營業額公告 (3)年報 (4)取得與處分資產報告
【4】( )2. 台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市(1)上市 (2)上櫃 (3)上市與上櫃 (4)未上市與未上櫃股票
【2】( )3. 老年投資人最好投資下列那一種基(1)小型股基金 (2)保本型基金 (3)積極成長型基金 (4)高科技基金
【4】( )4. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘(1)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准 (2)金融機構辦裡跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範 (3)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力 (4)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
【1】( )5. 下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念? (1)以上皆是 (2)遵守金融法規及自律規範之規定 (3)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性 (4)為客戶服務應善盡專業者之注意義務
【3】( )6. 利率之一碼為: (1)1% (2)5% (3)0.25% (4)0.5%
【3】( )7. 年輕人較適合投資下列那一種資產? (1)票券 (2)公債 (3)高成長基金 (4)定存
【1】( )8. 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行: (1)美國存託憑證(ADR) (2)歐洲可轉換公司債(ECB) (3)浮動利率債券(FRN) (4)臺灣存託憑證(TDR)
【2】( )9. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確? (1)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力 (2)以上皆是 (3)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料 (4)辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照
【3】( )10. 不定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者(1)財務報告 (2)財務預測 (3)重大資訊之公開 (4)公開說明書
【1】( )11. 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方(1)TDR (2)ADR (3)GDR (4)HKDR
【4】( )12. 利率之 1 個基本點(basis point)等於? (1)0.1% (2)1% (3)0.001% (4)0.01%
【3】( )13. 結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正當的銷售行為? (1)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額 (2)充分了解投資人之財務能力及所願承擔之損失範圍 (3)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益較高,鼓勵將存款轉為投資結構型商品 (4)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險
【4】( )14. 初級(Primary)市場又稱為? (1)店頭市場 (2)流通市場 (3)交易市場 (4)發行市場
【1】( )15. 老年人較適合投資下列那一種資產? (1)定存 (2)認購權證 (3)期貨 (4)股票
【3】( )16. 就投資管理而言,認為市場隨時存在價格失衡之證券,而利用研究分析選出價格低估之證券,以求績效擊敗大盤之管理方式稱為? (1)被動式管理(passive management) (2)部位式管理(position management) (3)主動式管理(active management) (4)效能式管理(effective management)
【2】( )17. 下列何者不是結構型商品的主要風(1)匯兌風險 (2)作業風險 (3)信用風險 (4)流動性風險
【2】( )18. 臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買(1)1 股 (2)999 股 (3)99 股 (4)9 股
【4】( )19. 以下何者是屬初級市場活動? (1)集中交易市場交易 (2)未上市股票盤商交易 (3)店頭市場交易 (4)企業之現金增資
【2】( )20. 下列何者不是市場風險(Market risk(1)通貨膨脹率之變化 (2)特定企業之營運變化 (3)全球石油危機 (4)利率之變化

解答:
001.【2】002.【4】003.【2】004.【4】005.【1】006.【3】007.【3】008.【1】009.【2】010.【3】
011.【1】012.【4】013.【3】014.【4】015.【1】016.【3】017.【2】018.【2】019.【4】020.【2】

詳解: