| ( | | ) | 1.
| 客戶保證金不足時，需補足(1)原始保證金
(2)維持保證金
(3)結算保證金
(4)變動保證金
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| ( | | ) | 2.
| 停損單在價位的執行上是： (1)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之上，賣單在目前市價之下時
(2)與觸價單一樣
(3)與市價單一樣
(4)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之下，賣單在目前市價之上時
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| ( | | ) | 3.
| 客戶若要將其存入保證金提出，則其出金數額必須是： (1)保證金既為客戶存入的錢，故客戶的出金數額不受限制
(2)期貨商可以自由決定
(3)法規並未規範
(4)小於或等於（客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金）
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| ( | | ) | 4.
| 期貨合約的價格於到期日收盤後，期貨價格必須等於現貨價格，其原因或理由(1)期貨交易量大於現貨交易量
(2)人們對期貨價格沒有偏好
(3)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割
(4)期貨交易必須逐日結算
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| ( | | ) | 5.
| 交易人開戶時，下列何者非屬必要？ (1)徵信客戶的信用狀況
(2)$10,000 的保證金存入
(3)風險預告書簽名
(4)營業員確信交易人適合期貨交易
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| ( | | ) | 6.
| 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？ (1)現金、債券、定存單
(2)現金、債券、股票
(3)現金
(4)現金、債券
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| ( | | ) | 7.
| 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因(1)交割地點
(2)品質
(3)數量
(4)價格
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| ( | | ) | 8.
| 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？ (1)集中競價
(2)每日結算保證金盈虧
(3)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(4)定型化合約
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| ( | | ) | 9.
| 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值(1)高於現貨價格
(2)等於現貨價格
(3)低於現貨價格
(4)與現貨價格無關
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| ( | | ) | 10.
| 有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為： (1)搶帽子
(2)對作
(3)擠壓
(4)炒單
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| ( | | ) | 11.
| 中華民國期貨市場主管機關為： (1)中央銀行
(2)經濟部
(3)金融監督管理委員會
(4)期貨交易所
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| ( | | ) | 12.
| 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？ (1)期貨合約總值大小
(2)期貨合約交易量大小
(3)現貨價格波動性大小
(4)期貨合約價格波動性大小
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| ( | | ) | 13.
| 我國期貨交易之保證金制度採用： (1)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(2)由當事人自由選擇
(3)總額保證金法
(4)淨額保證金法
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| ( | | ) | 14.
| 下列對「基差」描述何者為非？ (1)逆價市場基差為正值
(2)基差＝現貨價格－期貨價格
(3)正常市場基差為負值
(4)期貨契約到期時，基差為正值
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| ( | | ) | 15.
| 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？ (1)客戶若有超額損失，必須補繳
(2)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(3)以上皆正確
(4)期貨交易可能產生極大的利潤或損失
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| ( | | ) | 16.
| 期貨經紀商不得從事何種行為？ (1)代客戶進行實物交割
(2)代收保證金
(3)代客戶下單至交易所
(4)代替買賣雙方直接撮合
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| ( | | ) | 17.
| 主管機關開放的摩根臺指期貨（MSCI Taiwan index）在那一個交易所交(1)CME
(2)CBOT
(3)HKFE（Hong Kong Futures Exchange）
(4)SGX-DT
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| ( | | ) | 18.
| 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價(1)限價單
(2)市價單
(3)停損單
(4)觸價單
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| ( | | ) | 19.
| 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬(1)投機者
(2)價差交易者
(3)賭客
(4)避險者
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| ( | | ) | 20.
| 客戶的保證金淨值，因市場行情往不利的方向發展，當淨值跌破某一水位，期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知，此一特定水位稱(1)差異保證金
(2)零和保證金
(3)原始保證金
(4)維持保證金
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