| ( | | ) | 1.
| 中華民國期貨市場主管機關為: (1)經濟部
(2)金融監督管理委員會
(3)期貨交易所
(4)中央銀行
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| ( | | ) | 2.
| 期貨經紀商不得從事何種行為? (1)代客戶進行實物交割
(2)代收保證金
(3)代客戶下單至交易所
(4)代替買賣雙方直接撮合
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| ( | | ) | 3.
| 客戶的保證金淨值,因市場行情往不利的方向發展,當淨值跌破某一水位,期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知,此一特定水位稱(1)零和保證金
(2)原始保證金
(3)維持保證金
(4)差異保證金
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| ( | | ) | 4.
| 最近油價飆漲,某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少,請問他屬(1)避險者
(2)投機者
(3)價差交易者
(4)賭客
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| ( | | ) | 5.
| 下列對「基差」描述何者為非? (1)基差=現貨價格-期貨價格
(2)正常市場基差為負值
(3)期貨契約到期時,基差為正值
(4)逆價市場基差為正值
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| ( | | ) | 6.
| 下列各種委託單,除了何者之外,皆需標明價(1)市價單
(2)停損單
(3)觸價單
(4)限價單
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| ( | | ) | 7.
| 客戶若要將其存入保證金提出,則其出金數額必須是: (1)保證金既為客戶存入的錢,故客戶的出金數額不受限制
(2)期貨商可以自由決定
(3)法規並未規範
(4)小於或等於(客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金)
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| ( | | ) | 8.
| 客戶保證金不足時,需補足(1)維持保證金
(2)結算保證金
(3)變動保證金
(4)原始保證金
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| ( | | ) | 9.
| 交易人開戶時,下列何者非屬必要? (1)營業員確信交易人適合期貨交易
(2)徵信客戶的信用狀況
(3)$10,000 的保證金存入
(4)風險預告書簽名
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| ( | | ) | 10.
| 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神? (1)期貨交易可能產生極大的利潤或損失
(2)客戶若有超額損失,必須補繳
(3)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(4)以上皆正確
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| ( | | ) | 11.
| 主管機關開放的摩根臺指期貨(MSCI Taiwan index)在那一個交易所交(1)HKFE(Hong Kong Futures Exchange)
(2)SGX-DT
(3)CME
(4)CBOT
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| ( | | ) | 12.
| 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存? (1)現金、債券、定存單
(2)現金、債券、股票
(3)現金
(4)現金、債券
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| ( | | ) | 13.
| 我國期貨交易之保證金制度採用: (1)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(2)由當事人自由選擇
(3)總額保證金法
(4)淨額保證金法
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| ( | | ) | 14.
| 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素? (1)現貨價格波動性大小
(2)期貨合約價格波動性大小
(3)期貨合約總值大小
(4)期貨合約交易量大小
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| ( | | ) | 15.
| 期貨合約的價格於到期日收盤後,期貨價格必須等於現貨價格,其原因或理由(1)期貨交易必須逐日結算
(2)期貨交易量大於現貨交易量
(3)人們對期貨價格沒有偏好
(4)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割
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| ( | | ) | 16.
| 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因(1)品質
(2)數量
(3)價格
(4)交割地點
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| ( | | ) | 17.
| 下列何者非期貨合約(futures contract)之特性? (1)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(2)定型化合約
(3)集中競價
(4)每日結算保證金盈虧
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| ( | | ) | 18.
| 停損單在價位的執行上是: (1)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之上,賣單在目前市價之下時
(2)與觸價單一樣
(3)與市價單一樣
(4)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之下,賣單在目前市價之上時
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| ( | | ) | 19.
| 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時,期貨價值(1)與現貨價格無關
(2)高於現貨價格
(3)等於現貨價格
(4)低於現貨價格
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| ( | | ) | 20.
| 有些業務員因想獲得不當之較多佣金,於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益,此種情形稱之為: (1)對作
(2)擠壓
(3)炒單
(4)搶帽子
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