<   (181-200-20)-金融-市場常識107年版(504題)   >

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【2】( )1. 交易人開戶時,下列何者非屬必要? (1)徵信客戶的信用狀況 (2)$10,000 的保證金存入 (3)風險預告書簽名 (4)營業員確信交易人適合期貨交易
【4】( )2. 有些業務員因想獲得不當之較多佣金,於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益,此種情形稱之為: (1)搶帽子 (2)對作 (3)擠壓 (4)炒單
【1】( )3. 客戶的保證金淨值,因市場行情往不利的方向發展,當淨值跌破某一水位,期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知,此一特定水位稱(1)維持保證金 (2)差異保證金 (3)零和保證金 (4)原始保證金
【4】( )4. 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存? (1)現金 (2)現金、債券 (3)現金、債券、定存單 (4)現金、債券、股票
【4】( )5. 下列何者非期貨合約(futures contract)之特性? (1)定型化合約 (2)集中競價 (3)每日結算保證金盈虧 (4)買賣雙方均承擔對方的信用風險
【3】( )6. 我國期貨交易之保證金制度採用: (1)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法 (2)由當事人自由選擇 (3)總額保證金法 (4)淨額保證金法
【4】( )7. 中華民國期貨市場主管機關為: (1)期貨交易所 (2)中央銀行 (3)經濟部 (4)金融監督管理委員會
【3】( )8. 主管機關開放的摩根臺指期貨(MSCI Taiwan index)在那一個交易所交(1)CBOT (2)HKFE(Hong Kong Futures Exchange) (3)SGX-DT (4)CME
【2】( )9. 期貨經紀商不得從事何種行為? (1)代客戶下單至交易所 (2)代替買賣雙方直接撮合 (3)代客戶進行實物交割 (4)代收保證金
【2】( )10. 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因(1)數量 (2)價格 (3)交割地點 (4)品質
【2】( )11. 客戶若要將其存入保證金提出,則其出金數額必須是: (1)法規並未規範 (2)小於或等於(客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金) (3)保證金既為客戶存入的錢,故客戶的出金數額不受限制 (4)期貨商可以自由決定
【3】( )12. 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時,期貨價值(1)低於現貨價格 (2)與現貨價格無關 (3)高於現貨價格 (4)等於現貨價格
【4】( )13. 下列各種委託單,除了何者之外,皆需標明價(1)停損單 (2)觸價單 (3)限價單 (4)市價單
【3】( )14. 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素? (1)期貨合約價格波動性大小 (2)期貨合約總值大小 (3)期貨合約交易量大小 (4)現貨價格波動性大小
【1】( )15. 期貨合約的價格於到期日收盤後,期貨價格必須等於現貨價格,其原因或理由(1)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割 (2)期貨交易必須逐日結算 (3)期貨交易量大於現貨交易量 (4)人們對期貨價格沒有偏好
【1】( )16. 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神? (1)以上皆正確 (2)期貨交易可能產生極大的利潤或損失 (3)客戶若有超額損失,必須補繳 (4)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
【4】( )17. 停損單在價位的執行上是: (1)與觸價單一樣 (2)與市價單一樣 (3)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之下,賣單在目前市價之上時 (4)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之上,賣單在目前市價之下時
【4】( )18. 最近油價飆漲,某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少,請問他屬(1)價差交易者 (2)賭客 (3)避險者 (4)投機者
【1】( )19. 客戶保證金不足時,需補足(1)原始保證金 (2)維持保證金 (3)結算保證金 (4)變動保證金
【3】( )20. 下列對「基差」描述何者為非? (1)基差=現貨價格-期貨價格 (2)正常市場基差為負值 (3)期貨契約到期時,基差為正值 (4)逆價市場基差為正值

解答:
001.【2】002.【4】003.【1】004.【4】005.【4】006.【3】007.【4】008.【3】009.【2】010.【2】
011.【2】012.【3】013.【4】014.【3】015.【1】016.【1】017.【4】018.【4】019.【1】020.【3】

詳解: