| (3) | 1.向客戶推薦金融商品時，應優先考量下列哪些因素？ (21) |
| (1) | 客戶之適切性及收取佣金多寡 |
| (2) | 收取佣金多寡及客戶委託規劃之資產成長情形 |
| (3) | 客戶之適切性，及客戶委託規劃之資產成長情形 |
| (4) | 使用特定利益或不實廣告利誘客戶購買及客戶之適切性 |
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| (3) | 2.與客戶講解金融商品規格時，應該抱持著何種態度？ (22) |
| (1) | 視客戶與自己的關係而決定 |
| (2) | 可以稍微誇大商品 |
| (3) | 不論對象是誰，均應詳細與其解說 |
| (4) | 看客戶的資產多寡決定 |
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| (1) | 3.金融從業人員應該如何讓自己往「專業」的從業人員邁進？ (23) |
| (1) | 藉由閱讀報章雜誌，及參加專業訓練充實自己專業知識 |
| (2) | 多加利用自己本身獲取的內線消息，幫助客戶賺錢 |
| (3) | 以贈品來博取客戶對自己的好感 |
| (4) | 善用自己本身的人情攻勢，來行銷商品 |
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| (1) | 4.下列哪一項不符合廣告的基本精神？ (24) |
| (1) | 向少數特定人告知 |
| (2) | 於電視上播放廣告 |
| (3) | 於公開場合舉辦說明會 |
| (4) | 於廣播電台散播訊息 |
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| (4) | 5.對於人情式的業務招攬方式，下列何種方式才是正確？ (25) |
| (1) | 對於親戚朋友，可以不用花太多心思 |
| (2) | 可以利用未公開的資訊，賺取投資報酬 |
| (3) | 方便利用親朋好友的名字，行自己投機之實 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (3) | 6.有關從事金融業務推廣概念，下列何者正確？ (26) |
| (1) | 不管使用何種方式，最終目的就是將商品銷售出去 |
| (2) | 業務人員最重要的就是口才，其他方面不重要 |
| (3) | 在制度規定之下，以誠實信用原則，忠實告知客戶相關商品的內容 |
| (4) | 由於現代人喜歡收回扣，因此禮品或是退還佣金是成功行銷的不二法門 |
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| (3) | 7.有關從事金融業務活動之「廣告」的認定，下列敘述何者有誤 (27) |
| (1) | 以促進業務為目的 |
| (2) | 運用傳播媒體為工具 |
| (3) | 於不公開之場所進行 |
| (4) | 向不特定之多數人宣傳之 |
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| (3) | 8.從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確? (28) |
| (1) | 廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險 |
| (2) | 未經主管機關核定的金融商品，可先行從事廣告活動測試市場 |
| (3) | 平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (4) | 9.金融業務人員從事業務推廣與招攬，下列何者為不當行為？ (29) |
| (1) | 為競爭目的，散布損害他人營業信譽之廣告 |
| (2) | 任意提供主觀性之投資情報 |
| (3) | 違背或抵觸法令規定 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 10.證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為： (30) |
| (1) | 公司應負監督管理之責 |
| (2) | 公司不應干涉從業人員之個人行為 |
| (3) | 公司不必負任何責任 |
| (4) | 公司應委託徵信公司偷偷監視 |
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| (4) | 11.金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？ (31) |
| (1) | 推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 |
| (2) | 推廣業務需了解客戶投資經驗 |
| (3) | 推廣經主管機關核准業務 |
| (4) | 推廣未經主管機關核准業務 |
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| (2) | 12.金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？ (32) |
| (1) | 為提高客戶收益，應推薦有內線消息之明牌 |
| (2) | 推介經主管機關核准之商品 |
| (3) | 為達成業績目標，推介自己都無法了解之金融商品 |
| (4) | 雖沒有合法資格，仍然從事該項推廣業務 |
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| (3) | 13.金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？ (33) |
| (1) | 應由客戶所填資料充分知悉客戶狀況 |
| (2) | 應由客戶所填資料評估客戶狀況 |
| (3) | 請客戶隨便填一填以便歸檔備查 |
| (4) | 辦理充分瞭解客戶作業是推介商品非常重要程序 |
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| (4) | 14.金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？ (34) |
| (1) | 應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 |
| (2) | 應充分知悉並評估客戶之財務狀況 |
| (3) | 應充分知悉並評估客戶之承受投資風險程度 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 15.以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為? (35) |
| (1) | 透過發言人公佈商品內容 |
| (2) | 透過新聞稿通知媒體商品內容 |
| (3) | 於傳播媒體宣傳金融商品 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 16.以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？ (36) |
| (1) | 於街頭發放商品廣告 DM |
| (2) | 向已簽約客戶說明商品內容 |
| (3) | 於報章雜誌刊登商品廣告 |
| (4) | 向記者透漏商品內容並請其代為刊登 |
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| (1) | 17.金融從業人員招攬業務時，下列何種商品得以向不特定多數人銷售？ (37) |
| (1) | 經主管機關核准之公開募集金融商品 |
| (2) | 經主管機關核准之國內私募基金 |
| (3) | 信託集合管理運用帳戶 |
| (4) | 國內私募有價證券 |
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| (4) | 18.金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？ (38) |
| (1) | 得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 |
| (2) | 得以網路向多數人推薦國內私募基金 |
| (3) | 為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 |
| (4) | 客戶簽約前應向客戶說明契約內容 |
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| (4) | 19.金融從業人員招攬業務時，下列行為何者不宜？ (39) |
| (1) | 說明財產之管理運用並非絕無風險 |
| (2) | 說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 |
| (3) | 請客戶簽約前應詳閱說明書 |
| (4) | 片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料 |
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| (3) | 20.金融從業人員準備促銷資料，以下何者為是？ (40) |
| (1) | 引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 |
| (2) | 引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 |
| (3) | 促銷資料應載明公司相關資料 |
| (4) | 故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶 |
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