| (4) | 1.提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中，有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何？ (81) |
| (1) | 境外基金管理機構沿革、股東背景、所管理總基金資產規模 |
| (2) | 基金名稱、基金成立日、類別 |
| (3) | 基金保管機構信用評等 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 2.投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助？ (82) |
| (1) | 向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 |
| (2) | 向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處 |
| (3) | 向財團法人金融消費評議中心申請評議 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 3.金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？ (83) |
| (1) | 不提供涉及個股未來買賣價位研判 |
| (2) | 不散布誇大資料取信他人 |
| (3) | 不對不特定人涉及指數預期 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 4.下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分析產品特性；(III) 向客戶說明與分析產品特性，並強調如投資該產品得享有稅負上優惠，卻不仔細說明是基於何種理由及內容，始得享有是項優 (84) |
| (1) | I、II |
| (2) | II、III |
| (3) | I、III |
| (4) | I、II、III |
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| (1) | 5.財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (85) |
| (1) | 刊登從成立以來的全部績效資料 |
| (2) | 宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境 |
| (3) | 預計年投資報酬率可以達 15以上 |
| (4) | 預測新台幣未來還會貶值 |
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| (4) | 6.欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾 (86) |
| (1) | 以粗體印刷顯著標示 |
| (2) | 不得小於廣告上其他部分之最小字體 |
| (3) | 一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 7.下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？ (87) |
| (1) | 保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明 |
| (2) | 任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 |
| (3) | 不得為基金投資績效預測 |
| (4) | 成立滿三年的基金，應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示 |
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| (4) | 8.大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來 (88) |
| (1) | 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 |
| (2) | 台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 |
| (3) | 嘉實資訊 |
| (4) | 網路部落格 |
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| (3) | 9.有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？ (89) |
| (1) | 以促進業務為目的 |
| (2) | 發佈新聞稿 |
| (3) | 於不公開場所進行說明會 |
| (4) | 運用傳播媒體為工具 |
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| (2) | 10.下列何者為不當的私募基金業務行為？ (90) |
| (1) | 向銀行業者進行私募 |
| (2) | 向一般投資人進行私募 |
| (3) | 不得進行一般型廣告 |
| (4) | 向金融控股公司進行私募 |
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| (1) | 11.下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？ (91) |
| (1) | 票券業 |
| (2) | 證券經紀商 |
| (3) | 人身保險業 |
| (4) | 銀行 |
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| (4) | 12.證券投資信託基金銷售機構的責任包括？ (92) |
| (1) | 應充分知悉客戶之風險承受度上 |
| (2) | 完成申購前交付簡式公開說明書 |
| (3) | 注意客戶疑似洗錢之行為 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 13.何者非選擇基金公司的重要條件？ (93) |
| (1) | 投資研究能力強 |
| (2) | 良好的聲譽與操守 |
| (3) | 經常於媒體曝光 |
| (4) | 基金績效佳 |
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| (3) | 14.下列何者敘述是正確的？ (94) |
| (1) | 業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽 |
| (2) | 業務員轉任其他公司時，應重新登錄 |
| (3) | 選項(1)、(2)皆是 |
| (4) | 選項(1)、(2)皆非 |
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| (2) | 15.保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約? (95) |
| (1) | 要保人 |
| (2) | 被保險人 |
| (3) | 受益人 |
| (4) | 保險人 |
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| (2) | 16.金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害，其應與誰負連帶賠償責 (96) |
| (1) | 自己 |
| (2) | 所屬公司 |
| (3) | 介紹人 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 17.金融從業人員從事保險業務招攬經所屬公司授權方式，下列何者正 (97) |
| (1) | 口頭即可 |
| (2) | 不拘形式 |
| (3) | 書面即可 |
| (4) | 書面，並載明於登錄證上 |
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| (3) | 18.客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (98) |
| (1) | 與保險無關不必理會 |
| (2) | 工作辛苦危險，應規勸另覓良職 |
| (3) | 立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改申請 |
| (4) | 立即請客戶退保 |
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| (4) | 19.客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理? (99) |
| (1) | 提出違約之告訴 |
| (2) | 可拒絕之 |
| (3) | 從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內 |
| (4) | 強制汽車責任保險除有法定原因外，不得終止契約，其他保險則應儘力解說保險重要，如仍欲終止，應同意並協助辦理 |
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| (2) | 20.客戶投保住宅火險後，為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (100) |
| (1) | 客戶仍有居住事實，故不影響 |
| (2) | 立即要求客戶向保險公司提出使用性質變更批改申請 |
| (3) | 投保當時是住宅，故只能等到保險契約到期後再說 |
| (4) | 當作不知而不處理，因不知者無罪 |
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