| (3) | 1.以下何者是根據契約或授權書，向保險公司收取費用，並代理經營業務之金融從業人員？ (101) |
| (1) | 保險經紀人 |
| (2) | 保險公證人 |
| (3) | 保險代理人 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 2.以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員? (102) |
| (1) | 保險業務員 |
| (2) | 保險公證人 |
| (3) | 保險代理人 |
| (4) | 保險經紀人 |
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| (3) | 3.曉華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以： (103) |
| (1) | 建議她僅買選擇權，最多損失權利金 |
| (2) | 建議她授權給其他營業員代理下單交易 |
| (3) | 建議她找合法的期經公司代操 |
| (4) | 建議並介紹她授權給期貨作手 |
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| (2) | 4.金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (104) |
| (1) | 以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 |
| (2) | 了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之 |
| (3) | 損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執行不需要告知交易風險 |
| (4) | 為牟取客戶最大利益，經紀商可逕行為客戶設定獲利、停損點 |
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| (2) | 5.金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (105) |
| (1) | 依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 |
| (2) | 依客戶委託時間之先後為執行優先順序 |
| (3) | 依客戶交易金額之大小為執行優先順序 |
| (4) | 以現場客戶為優先，餘依委託時間之先後為執行優先順序 |
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| (1) | 6.金融從業人員於受理客戶買賣時： (106) |
| (1) | 不可以有進行對作或跟單之行為 |
| (2) | 同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用 |
| (3) | 為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 |
| (4) | 為牟取客戶最大利益，逕行為客戶設定獲利、停損點 |
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| (2) | 7.金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時： (107) |
| (1) | 仍可接受其委託進行金融商品交易 |
| (2) | 不可接受其委託進行金融商品交易 |
| (3) | 有條件地接受其委託進行金融商品交易 |
| (4) | 經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易 |
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| (2) | 8.當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易： (108) |
| (1) | 如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 |
| (2) | 應拒絕接受其委託進行金融商品交易 |
| (3) | 有條件地接受其委託進行金融商品交易 |
| (4) | 報經主管同意，即可接受其委託進行金融商品交易 |
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| (3) | 9.喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是： (109) |
| (1) | 法人不需徵信 |
| (2) | 因為期貨交易為保證金交易，不需徵信 |
| (3) | 不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背景 |
| (4) | 客戶交易目的為避險，就不需再徵信 |
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| (1) | 10.張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利 (110) |
| (1) | 以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 |
| (2) | 以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 |
| (3) | 以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 |
| (4) | 以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認 |
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| (2) | 11.如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (111) |
| (1) | 將其從客戶名單刪除，不再提供服務 |
| (2) | 了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 |
| (3) | 與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 |
| (4) | 將客戶轉由其他從業人員服務 |
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| (3) | 12.下列關於金融從業人員，受託管理客戶資產方式何者不適當？ (112) |
| (1) | 業務人員向消費者推薦金融商品時，不得以保證獲利的方式行之 |
| (2) | 為客戶進行理財規劃分析時，應充分蒐集資料，力求周延 |
| (3) | 業務員可以利用內線交易方式替客戶獲利 |
| (4) | 業務人員應做好銷售之後的服務 |
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| (4) | 13.關於金融從業人員之行為，下列何者正確 (113) |
| (1) | 為提供完整之服務，保管委任人之印鑑與存摺 |
| (2) | 同意他人使用第三者的名義執行業務 |
| (3) | 與委任人為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (2) | 14.有關金融從業人員之行為，何者正確？ (114) |
| (1) | 與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 |
| (2) | 以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 |
| (3) | 與委任人有金錢借貸的來往 |
| (4) | 反向買賣其推介予客戶之金融商品 |
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| (4) | 15.優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何： (115) |
| (1) | 隨時留意並管理客戶資產 |
| (2) | 忠於客戶所託 |
| (3) | 提供最佳之投資服務 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 16.當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時，應該如何面對較妥 (116) |
| (1) | 基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想，應該堅持自己的意見 |
| (2) | 以客戶的意見為意見 |
| (3) | 與其充分溝通後，若顧客仍堅持，則依客戶的意見為主 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 17.金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時，應該注意哪幾項要 (117) |
| (1) | 忠實原則 |
| (2) | 善良管理 |
| (3) | 定時報告其資產增減的狀態 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 18.金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？ (118) |
| (1) | 合理基礎判斷 |
| (2) | 研究必須要堅持自己的意見，為避免客戶干擾判斷，應將客戶資產移至自己帳號之下 |
| (3) | 由於客戶通常都比較不專業，為了不讓客戶做出後悔的事，所以應以自己的意見為交易判斷原則 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (2) | 19.金融從業人員對於客戶資料的管理，下列何者為非？ (119) |
| (1) | 適時更新客戶資料，並密切注意客戶財務狀況之變動 |
| (2) | 依客戶送禮的多寡來決定 |
| (3) | 指定業務承辦人以外之人員定期查核 |
| (4) | 定時告知客戶資產的變動 |
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| (4) | 20.證券商辦理客戶開戶買賣有價證券，要注意事項為何？ (120) |
| (1) | 與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續 |
| (2) | 對客戶辦理徵信 |
| (3) | 詳實評估客戶的投資能力 |
| (4) | 以上皆是 |
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