| (1) | 1.證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？ (121) |
| (1) | 由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣 |
| (2) | 由客戶本人親自用電話委託買賣 |
| (3) | 客戶委託買進或賣出 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 2.金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (122) |
| (1) | 應依主管口頭指示辦理 |
| (2) | 應依業務績效考量辦理 |
| (3) | 應依與客戶簽訂契約之本旨辦理 |
| (4) | 應依公司之最大利益辦理 |
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| (1) | 3.金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (123) |
| (1) | 應依契約所定運用範圍執行投資或交易 |
| (2) | 雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資 |
| (3) | 如違反契約約定，應經客戶口頭同意才可執行 |
| (4) | 如逾越契約運用範圍得於事後通知客戶 |
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| (2) | 4.金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？ (124) |
| (1) | 無論是否違法，應依客戶需求訂定契約 |
| (2) | 契約內容不得違反主管機關業務相關規定 |
| (3) | 為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求 |
| (4) | 無論是否違法，為達到業績要求應說服客戶簽約 |
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| (1) | 5.金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？ (125) |
| (1) | 應依相關規定登記財產 |
| (2) | 財產應登記於從業人員名下 |
| (3) | 財產應登記於主管名下 |
| (4) | 財產應登記於公司名下 |
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| (1) | 6.金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？ (126) |
| (1) | 應以達成主管交付業績目標為優先原則 |
| (2) | 應盡善良管理人注意義務 |
| (3) | 應以專業及謹慎態度處理事務 |
| (4) | 應忠實執行業務 |
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| (4) | 7.金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (127) |
| (1) | 將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 |
| (2) | 挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 |
| (3) | 未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 8.金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？ (128) |
| (1) | 應與自有財產共同管理 |
| (2) | 應與自有財產分別管理 |
| (3) | 應與自有財產共同記帳 |
| (4) | 應將較有利交易價格給自有財產 |
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| (1) | 9.金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (129) |
| (1) | 應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 |
| (2) | 幫助客戶保管存摺 |
| (3) | 由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (4) | 10.金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？ (130) |
| (1) | 故意誤導客戶所投資運用標的之風險 |
| (2) | 對投資產品之價值故意為錯誤之記錄 |
| (3) | 故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 11.金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？ (131) |
| (1) | 為客戶保管存摺或存單 |
| (2) | 執行投資人員不得兼任保管投資財產 |
| (3) | 製作正確或適當記錄 |
| (4) | 提供存摺、存單或定期投資報告 |
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| (4) | 12.金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？ (132) |
| (1) | 兼任投資執行人員 |
| (2) | 兼任投資資產保管人員 |
| (3) | 兼任投資交割人員 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 13.金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？ (133) |
| (1) | 應依照主管指示作定期報告 |
| (2) | 應依照業績考量編製獲利報告 |
| (3) | 應依照契約約定及主管機關規定作定期報告 |
| (4) | 應推測客戶預期獲益率編製會計報告 |
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| (3) | 14.以下何者是正確的？ (134) |
| (1) | 客戶不得請求閱覽其帳戶明細 |
| (2) | 客戶不得請求對事務處理情形提供說明 |
| (3) | 經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明 |
| (4) | 客戶財產帳冊屬於業務機密，客戶不得請求閱覽 |
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| (3) | 15.以下何種行為是正確的？ (135) |
| (1) | 要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 |
| (2) | 要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 |
| (3) | 要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料 |
| (4) | 要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資 |
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| (3) | 16.金融從業人員之職責要求，下列何者正確？ (136) |
| (1) | 只照顧自己親朋好友 |
| (2) | 只照顧行員 |
| (3) | 公平對待所有客戶，而不偏袒某一客戶 |
| (4) | 只照顧 VIP 客戶 |
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| (4) | 17.金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (137) |
| (1) | 客戶利益置於公司或個人的利益之上 |
| (2) | 受託人必須揭露與客戶的利益衝突 |
| (3) | 受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 |
| (4) | 受託人應以公司之利益為最高利益 |
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| (4) | 18.金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原 (138) |
| (1) | 誠信原則 |
| (2) | 忠實義務原則 |
| (3) | 保密原則 |
| (4) | 專業原則 |
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| (1) | 19.辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？ (139) |
| (1) | 善良管理原則 |
| (2) | 追求利潤原則 |
| (3) | 強制公開原則 |
| (4) | 互惠原則 |
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| (4) | 20.接受客戶受託執行之業務，何者得為之？ (140) |
| (1) | 明顯違反相關法令規定者 |
| (2) | 收受客戶酬庸，而未損及公司利益者 |
| (3) | 未經主管機關核准承辦之業務活動 |
| (4) | 符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務 |
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