| (3) | 1.下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？ (301) |
| (1) | 與往來客戶或相關人員有不當利益之約定 |
| (2) | 收受往來客戶或相關人員之不當利益 |
| (3) | 選項(1)、(2)皆是 |
| (4) | 選項(1)、(2)皆非 |
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| (2) | 2.金融從業人員應遵守忠實義務原則，故： (302) |
| (1) | 仍可從事內線交易 |
| (2) | 禁止短線交易，禁止不當得利 |
| (3) | 應與客戶發生衝突 |
| (4) | 不一定要遵守法規 |
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| (3) | 3.金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原 (303) |
| (1) | 專業原則 |
| (2) | 保密原則 |
| (3) | 忠實誠信原則 |
| (4) | 管理謹慎原則 |
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| (1) | 4.對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義 (304) |
| (1) | 忠實與注意義務 |
| (2) | 保密義務 |
| (3) | 善良管理義務 |
| (4) | 守法義務 |
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| (1) | 5.對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權 (305) |
| (1) | 誠信原則 |
| (2) | 能力原則 |
| (3) | 善良管理原則 |
| (4) | 守法原則 |
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| (4) | 6.金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？ (306) |
| (1) | 不管客戶風險 |
| (2) | 不提供客戶服務 |
| (3) | 對客戶說謊 |
| (4) | 為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務 |
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| (3) | 7.身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對 (307) |
| (1) | 可以違反 |
| (2) | 視情況違反 |
| (3) | 不得違反 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (3) | 8.下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (308) |
| (1) | 假借銀行存款名義招攬保險 |
| (2) | 以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 |
| (3) | 不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 9.客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？ (309) |
| (1) | 善良管理人之責任及注意義務 |
| (2) | 提供內線交易 |
| (3) | 隨時透露客戶財產狀況給其他人 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (3) | 10.關於金融從業人員執行業務時，下列敘述何者正確？ (310) |
| (1) | 勸誘客戶解約他公司之商品 |
| (2) | 將他公司之商品作不公平之比較 |
| (3) | 不散播不實言論及文宣 |
| (4) | 販售非經主管機關核准之商品 |
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| (2) | 11.金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？ (311) |
| (1) | 收現但轉以自己之支票付款 |
| (2) | 收到客戶款項應馬上歸繳公司 |
| (3) | 收到隔幾天再給公司 |
| (4) | 存於自己帳戶再處理 |
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| (3) | 12.金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非? (312) |
| (1) | 對商品內容應多做說明使客戶了解 |
| (2) | 應遵守誠實信用原則 |
| (3) | 商品已售出，可以不必再理會客戶 |
| (4) | 不斷地充實本身的專業知識，提供更好的服務 |
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| (4) | 13.有關忠實義務原則下列何者正確？ (313) |
| (1) | 客戶利益優先 |
| (2) | 衝突避免、禁止短線交易 |
| (3) | 禁止不當得利、公平處理 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 14.金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？ (314) |
| (1) | 以非法手段取得後成為私人財產 |
| (2) | 使用於正當目的 |
| (3) | 無論有形或無形資產皆有責任加以保護 |
| (4) | 不得疏忽大意或浪費 |
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| (1) | 15.金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險，係屬何種原 (315) |
| (1) | 誠實信用原則 |
| (2) | 內線交易原則 |
| (3) | 服務原則 |
| (4) | 善良風俗原則 |
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| (2) | 16.金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (316) |
| (1) | 客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 |
| (2) | 商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 |
| (3) | 客戶交給我們的資料，不可隨意散播 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 17.金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行 (317) |
| (1) | 妥為保管 |
| (2) | 不得出售 |
| (3) | 應有保密之義務 |
| (4) | 提供同業參考 |
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| (4) | 18.信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為 (318) |
| (1) | 故意毀損同業之申請書架 |
| (2) | 故意破壞同業之各項宣傳品 |
| (3) | 洩露信用卡申請人之個人資料 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 19.金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？ (319) |
| (1) | 損害同業信譽之廣告 |
| (2) | 使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 |
| (3) | 誤導消費者不正確之價值及理財觀念 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 20.金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？ (320) |
| (1) | 不得對外任加討論 |
| (2) | 不得任意對外發表 |
| (3) | 得對無權過問之同仁洩漏 |
| (4) | 不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益 |
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