| (3) | 1.下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行 (441) |
| (1) | 與客戶簽訂契約 |
| (2) | 經客戶書面同意 |
| (3) | 選項(1)或(2) |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
| (3) | 2.金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？ (442) |
| (1) | 可以直接使用 |
| (2) | 應經客戶口頭同意 |
| (3) | 應經客戶書面同意 |
| (4) | 應經客戶事後同意 |
| | |
| (2) | 3.金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (443) |
| (1) | 如非必要應儘量免用或減少副本 |
| (2) | 機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 |
| (3) | 非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 |
| (4) | 會議使用之機密資料，會議結束應當場收回 |
| | |
| (3) | 4.金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤 (444) |
| (1) | 管理決策執行過程應保守秘密 |
| (2) | 受託交易之執行應保守秘密 |
| (3) | 受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 |
| (4) | 管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當使用 |
| | |
| (1) | 5.公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤 (445) |
| (1) | 客戶資料得提供關係企業促銷業務 |
| (2) | 客戶資料不得外洩 |
| (3) | 客戶資料不得不當利用 |
| (4) | 客戶資料之使用應建立內部控制機制 |
| | |
| (2) | 6.以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？ (446) |
| (1) | 於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 |
| (2) | 為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用 |
| (3) | 拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 |
| (4) | 應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用 |
| | |
| (1) | 7.妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原 (447) |
| (1) | 保密原則 |
| (2) | 能力原則 |
| (3) | 資訊公開原則 |
| (4) | 客觀性原則 |
| | |
| (4) | 8.金融從業人員對於客戶之相關資 (448) |
| (1) | 可任意放置 |
| (2) | 可隨便公開 |
| (3) | 不須保密 |
| (4) | 確實保密 |
| | |
| (3) | 9.所謂保密原則，下列何者為非？ (449) |
| (1) | 對存款人的法定代理人不必保密 |
| (2) | 客戶的住址資料必須保密 |
| (3) | 存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可 |
| (4) | 保密對象包含駐守銀行的警察 |
| | |
| (2) | 10.若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？ (450) |
| (1) | 須經當事人書面同意方可為之 |
| (2) | 須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 |
| (3) | 經當事人之法定代理人書面同意方可為之 |
| (4) | 依保密原則，可直接拒絕對方之要求 |
| | |
| (3) | 11.身為金融從業人員不得有下列何種行為？ (451) |
| (1) | 對客戶委託交易事項嚴加保密 |
| (2) | 對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責 |
| (3) | 對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定 |
| (4) | 對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性 |
| | |
| (4) | 12.從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確 (452) |
| (1) | 不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 |
| (2) | 不得為交付目的以外之利用 |
| (3) | 應以善良管理人之注意義務管理之 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (4) | 13.基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用 (453) |
| (1) | 自己 |
| (2) | 客戶 |
| (3) | 其他第三者 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (3) | 14.從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則 (454) |
| (1) | 於資料揭露前已為公眾所知 |
| (2) | 依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者 |
| (3) | 選項(1)及(2) |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
| (4) | 15.下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任 (455) |
| (1) | 董事 |
| (2) | 監察人 |
| (3) | 經理人 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (1) | 16.金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？ (456) |
| (1) | 予以保密 |
| (2) | 未經客戶同意，提供給關係企業做行銷 |
| (3) | 告知同事給予參考 |
| (4) | 讓其他客戶瞭解 |
| | |
| (1) | 17.金融從業人員得知客戶個人資料，應如何處 (457) |
| (1) | 予以保密 |
| (2) | 可用於私人用途 |
| (3) | 販售給非法單位 |
| (4) | 隨意揭露給他人 |
| | |
| (1) | 18.金融從業人員在公共場所不得有之行 (458) |
| (1) | 談論公司重要機密 |
| (2) | 談論國家大事 |
| (3) | 談論藝文趣事 |
| (4) | 談論個人未來計畫 |
| | |
| (2) | 19.金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原 (459) |
| (1) | 利益衝突原則 |
| (2) | 保密原則 |
| (3) | 禁止原則 |
| (4) | 告知原則 |
| | |
| (4) | 20.金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行 (460) |
| (1) | 公開 |
| (2) | 販售 |
| (3) | 複製 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
