| (4) | 1.金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？ (461) |
| (1) | 可能為競爭對手所利用 |
| (2) | 洩露未公開資訊之後對公司有所損害 |
| (3) | 洩露未公開資訊之後對客戶有所損害 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (2) | 2.妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現 (462) |
| (1) | 守法原則 |
| (2) | 保密原則 |
| (3) | 能力原則 |
| (4) | 誠信原則 |
| | |
| (4) | 3.金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務? (463) |
| (1) | 刑法第十三條過失之注意義務 |
| (2) | 自己之事務之注意義務 |
| (3) | 受僱人之注意義務 |
| (4) | 善良管理人之注意義務 |
| | |
| (4) | 4.有關銀行授信資料，下列敘述何者為正確？ (464) |
| (1) | 應有保密之義務 |
| (2) | 不得向他人出售、洩露 |
| (3) | 不得提供自己或他人使用 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (4) | 5.信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料，應如何處 (465) |
| (1) | 妥為保管 |
| (2) | 不得移做他用 |
| (3) | 不將資料外洩給第三人 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (4) | 6.金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？ (466) |
| (1) | 可販售予第三人 |
| (2) | 不可販售予其他客戶，但可以跟其他同業交換 |
| (3) | 可提供給自己親友開設的公司參考 |
| (4) | 除法律另有規定外，應保守秘密 |
| | |
| (4) | 7.信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？ (467) |
| (1) | 應有保密之義務 |
| (2) | 不得向他人出售、洩露 |
| (3) | 不得提供自己或他人使用 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (2) | 8.下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (468) |
| (1) | 得對外任加討論 |
| (2) | 不得任意對外發表 |
| (3) | 得對無權過問之同仁洩漏 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (3) | 9.金融從業人員對於客戶資料處理方式，下列何者為正確？ (469) |
| (1) | 得提供他人使用 |
| (2) | 得向他人出售、洩露 |
| (3) | 不得出售或提供他人使用 |
| (4) | 可與同業交換使用 |
| | |
| (4) | 10.為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？ (470) |
| (1) | 對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理，善盡對客戶資料保密之職責 |
| (2) | 對於客戶資料之保密，除法令規定外，未經客戶簽訂契約或書面表示同意前，不得以任何方式洩露往來客戶之相關業務資料 |
| (3) | 若發生客戶資料外洩時，應依內部之通報程序向相關主管報告，儘速研議緊急補救措施，並審酌案件內容通報主管機關或治安單位 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (3) | 11.投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (471) |
| (1) | 應訂定內部處理程序 |
| (2) | 獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 |
| (3) | 選項(1)及(2) |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
| (4) | 12.進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給 (472) |
| (1) | 同集團的投顧公司 |
| (2) | 人事部門主管 |
| (3) | 投信旗下基金的經理人 |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
| (4) | 13.下列對金融從業人員保密義務之敘述，何者正確？ (473) |
| (1) | 離開原職後即不受拘束 |
| (2) | 客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 |
| (3) | 只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
| (3) | 14.下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (474) |
| (1) | 不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 |
| (2) | 不得透露予公司指定之授權人員 |
| (3) | 應妥慎保管客戶資料 |
| (4) | 提供關係企業進行業務促銷 |
| | |
| (3) | 15.金融從業人員依財產保險損害補償原則，下列何者處理方式才屬正 (475) |
| (1) | 一分損失可獲二分補償 |
| (2) | 二分損失只獲一分補償 |
| (3) | 一分損失只獲一分補償 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (4) | 16.金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，應遵守下列那些法 (476) |
| (1) | 個人資料保護法 |
| (2) | 消費者保護法 |
| (3) | 保險法等相關法令 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (4) | 17.金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發 (477) |
| (1) | 政治危險 |
| (2) | 倫理危險 |
| (3) | 職業危險 |
| (4) | 道德危險 |
| | |
| (2) | 18.金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法應負義務 (478) |
| (1) | 可以 |
| (2) | 不可以 |
| (3) | 可以，但需要保人同意 |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
| (1) | 19.金融從業人員登錄為保險業務員後，依法令規定應如何加強教育訓練？ (479) |
| (1) | 每年參加所屬公司辦理的教育訓練 |
| (2) | 自我進修即可 |
| (3) | 閱讀其他業務員撰寫的行銷書籍 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
| (4) | 20.金融從業人員行為準則下列何者正確？ (480) |
| (1) | 在法律範圍內自由經營 |
| (2) | 在道德範圍內自由經營 |
| (3) | 不影響公眾利益自由經營 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
