(4) | 1.直接與商品接觸的經辦人員,不可利用下列何項方式獲取利益? (501) |
| (1) | 所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 |
| (2) | 經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊 |
| (3) | 拉攏同業一起炒熱特定商品 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(3) | 2.於收受下列形式之饋贈或款待,不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核 (502) |
| (1) | 重大之差旅費用,尤其是國外之旅費 |
| (2) | 高爾夫球會員證 |
| (3) | 感謝卡片 |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
(4) | 3.面對客戶申訴之處理,無論是客戶書面或口頭的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,其文件內容包 (503) |
| (1) | 申訴日期 |
| (2) | 傳達方式 |
| (3) | 客戶姓名 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(2) | 4.關於職業道德的敘述何者為非? (504) |
| (1) | 謹守本身的工作,不做出不恰當的行為 |
| (2) | 利用上班時間,從事私人的工作 |
| (3) | 決不洩露公司的機密 |
| (4) | 客觀做事,不因人情而有所偏頗 |
| | |
(4) | 5.關於職業道德敘述何者正確? (505) |
| (1) | 消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 |
| (2) | 被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 |
| (3) | 主動地遵從職業道德,將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性”約束 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(2) | 6.如何判斷一個人具有職業道德? (506) |
| (1) | 專業證照多 |
| (2) | 不論何時何地,均能遵守法規與自律原則 |
| (3) | 業績收入高 |
| (4) | 人脈廣闊 |
| | |
(4) | 7.法律規範與道德的基本原則包括: (507) |
| (1) | 忠實執行工作,並以事實為根據 |
| (2) | 以公司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 |
| (3) | 互相尊重,相互配合 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(4) | 8.金融從業人員應該遵守何種事項? (508) |
| (1) | 遵守政府相關法令規定 |
| (2) | 若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 |
| (3) | 遵守公司所制訂的規範 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(3) | 9.資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市場信用的行為? (509) |
| (1) | 內線交易 |
| (2) | 人為操縱股價 |
| (3) | 員工加班不依法給加班費 |
| (4) | 有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 |
| | |
(1) | 10.下列何者非為增進金融業務人員專業的作 (510) |
| (1) | 軍事訓練 |
| (2) | 職前訓練 |
| (3) | 持續定期在職訓練 |
| (4) | 金融業專業證照取得 |
| | |
(4) | 11.下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (511) |
| (1) | 設置法令遵循單位專責負責推動 |
| (2) | 對公司員工施以適當合宜的法規訓練 |
| (3) | 內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(3) | 12.以下敘述何者為是? (512) |
| (1) | 法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 |
| (2) | 公司主管要求時,經辦再更新法規即可 |
| (3) | 經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 |
| (4) | 以上皆非 |
| | |
(4) | 13.下列何者須符合法定之人員資格條 (513) |
| (1) | 信託業務人員 |
| (2) | 信託管理人員 |
| (3) | 信託督導人員 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |
(1) | 14.有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (514) |
| (1) | 信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 |
| (2) | 信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 |
| (3) | 信託業應取得新進員工符合資格證明文件 |
| (4) | 未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員 |
| | |
(1) | 15.以下何者非屬自律範 (515) |
| (1) | 核准營業項目 |
| (2) | 廣告自律規範 |
| (3) | 客戶申訴調處辦法 |
| (4) | 訂定各業自律公約 |
| | |
(1) | 16.違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (516) |
| (1) | 先請示主管機關,核准後再處置 |
| (2) | 由各業公會依規定辦理 |
| (3) | 依自律公約規定處分 |
| (4) | 處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關 |
| | |
(4) | 17.違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (517) |
| (1) | 處以違約金 |
| (2) | 停止其應享有之部分或全部權益 |
| (3) | 責令會員對其所屬人員為適當之處分 |
| (4) | 終止會員營業執照 |
| | |
(3) | 18.金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理? (518) |
| (1) | 可事前散發消息給客戶 |
| (2) | 只洩露給親朋好友 |
| (3) | 不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 |
| (4) | 自己私下獲利 |
| | |
(2) | 19.金融從業人員應遵守守法原則,故: (519) |
| (1) | 可從事內線交易 |
| (2) | 不得有違反或幫助他人違反法令之行為 |
| (3) | 可洩露客戶資料 |
| (4) | 可違反相關規定 |
| | |
(4) | 20.下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (520) |
| (1) | 該票券金融公司監察人二親等以內之血親 |
| (2) | 該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 |
| (3) | 該票券金融公司監察人之配偶 |
| (4) | 以上皆是 |
| | |