| (1) | 1.在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感 (161) |
| (1) | 愈大 |
| (2) | 愈小 |
| (3) | 不變 |
| (4) | 無從得知 |
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| (1) | 2.在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值 (162) |
| (1) | 愈低 |
| (2) | 愈高 |
| (3) | 不變 |
| (4) | 無從得知 |
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| (3) | 3.在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動： (163) |
| (1) | 大 |
| (2) | 一樣 |
| (3) | 小 |
| (4) | 不一定 |
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| (3) | 4.國內證券市場上認購權證的發行人 (164) |
| (1) | 證券金融公司 |
| (2) | 臺灣證券交易所 |
| (3) | 綜合證券商 |
| (4) | 證券投資信託公司 |
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| (2) | 5.申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？ (165) |
| (1) | 1 家 |
| (2) | 2 家 |
| (3) | 3 家 |
| (4) | 4 家 |
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| (2) | 6.A 股除權前一營業日收盤價 60 元，無償配股每股 2 元，則除權參考價 (166) |
| (1) | 58 元 |
| (2) | 50 元 |
| (3) | 48 元 |
| (4) | 40 元 |
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| (3) | 7.一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆 (167) |
| (1) | 1 年 |
| (2) | 2 年 |
| (3) | 3 年 |
| (4) | 4 年 |
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| (1) | 8.何種承銷方式所決定出來的價格較具市場 (168) |
| (1) | 競價拍賣 |
| (2) | 詢價圈購 |
| (3) | 洽商銷售 |
| (4) | 公開申購配售 |
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| (2) | 9.國內股票漲跌幅的限制係指： (169) |
| (1) | 當日開盤價的上、下 10%的範圍內成交 |
| (2) | 當日開盤競價基準的上、下 10%的範圍內成交 |
| (3) | 當日開盤價的上、下 5%的範圍內成交 |
| (4) | 當日開盤競價基準的上、下 5%的範圍內成交 |
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| (1) | 10.證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持 (170) |
| (1) | 每日 |
| (2) | 每週 |
| (3) | 每月 |
| (4) | 每季 |
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| (4) | 11.下列何種承銷方式較具公平性及股權分 (171) |
| (1) | 競價拍賣 |
| (2) | 詢價圈購 |
| (3) | 洽商銷售 |
| (4) | 公開申購配售 |
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| (3) | 12.國內股票市場的證券交易成本包括： (172) |
| (1) | 交易稅及證所稅 |
| (2) | 手續費及證所稅 |
| (3) | 手續費及交易稅 |
| (4) | 手續費、交易稅及證所稅 |
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| (3) | 13.國內股票市場證券交易手續費收取的對象為： (173) |
| (1) | 僅就買方收取 |
| (2) | 僅就賣方收取 |
| (3) | 買進、賣出雙方均收取 |
| (4) | 買進、賣出雙方均不須收取 |
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| (2) | 14.國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單位以上？ (174) |
| (1) | 100 單位 |
| (2) | 500 單位 |
| (3) | 1,000 單位 |
| (4) | 5,000 單位 |
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| (2) | 15.國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？ (175) |
| (1) | 連續競價交易制度 |
| (2) | 集合競價交易制度 |
| (3) | 連續競價、集合競價混合交易制度 |
| (4) | 人工喊價交易制度 |
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| (2) | 16.盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式？ (176) |
| (1) | 開盤價 |
| (2) | 收盤價 |
| (3) | 平盤價 |
| (4) | 平均價 |
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| (1) | 17.關於當日沖銷，下列敘述何者正確？ (177) |
| (1) | 不收取融資利息 |
| (2) | 不收取融券手續費 |
| (3) | 當日沖抵額度可以循環使用 |
| (4) | 交割須款券預先收足 |
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| (4) | 18.融券的成本不包括下列何 (178) |
| (1) | 交易稅 |
| (2) | 融券手續費 |
| (3) | 交易手續費 |
| (4) | 融券利息 |
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| (2) | 19.下列因素何者不直接影響公司債券價格的波 (179) |
| (1) | 公司信用評等狀況 |
| (2) | 公司股利 |
| (3) | 市場利率 |
| (4) | 時間 |
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| (4) | 20.上市股票的交易，下列何者係屬場外交 (180) |
| (1) | 一般交易 |
| (2) | 鉅額交易 |
| (3) | 盤後交易 |
| (4) | 以上皆非 |
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