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產物保險-金融市場503題(21-40-20)

開始測驗時間:2018-01-17 20:53:11
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  考試題目
( )1. 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金?        (23)
(1)流通市場
(2)次級市場
(3)I don't know
(4)貨幣市場
(5)資本市場
( )2. 下列何者為投顧公司之業務?        (32)
(1)融資融券
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)發行共同基金
(5)代客操作
( )3. 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場?        (29)
(1)店頭市場
(2)發行市場
(3)I don't know
(4)集中市場
(5)自營商交易市場
( )4. 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為:        (21)
(1)機構金融
(2)I don't know
(3)直接金融
(4)間接金融
(5)再融資金融
( )5. 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及券的保管,乃委託下列何者機構辦理?       (36)
(1)台灣證券集中保管結算所
(2)櫃檯買賣中心
(3)台灣證券交易所
(4)證券商
(5)I don't know
( )6. 下列何者非屬於金融體系的一環?        (40)
(1)飾金買賣
(2)I don't know
(3)銀行
(4)台灣證券交易所
(5)公司債
( )7. 對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原因?        (35)
(1)散戶投資人占多數
(2)投資事業的專業分工
(3)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊
(4)可以聯合炒作股票
(5)I don't know
( )8. 證券自營商主要從事何種業務?        (24)
(1)I don't know
(2)自行買賣有價證券
(3)受他人委託買賣證券
(4)包銷公司所發行之證券
(5)代理證券結算交割
( )9. 下列何者非屬專業銀行?        (30)
(1)工業信用銀行
(2)中小企業信用銀行
(3)商業銀行
(4)輸出入信用銀行
(5)I don't know
( )10. 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:        (27)
(1)I don't know
(2)為其本身的投資考量,購買所有證券的發行量
(3)針對單一大額法人機構投資資金
(4)對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完
(5)提供大額投資者融資融券
( )11. 下列對於金融控股公司的描述何者為非?        (33)
(1)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀行之組織型態不同
(2)母公司可以非金融產業公司主導
(3)I don't know
(4)結合銀行、證券、保險等相關行業
(5)提供客戶一次購足的多元化服務
( )12. 下列何種市場最有助於短期資金的流動?        (26)
(1)法人市場
(2)散戶市場
(3)I don't know
(4)資本市場
(5)貨幣市場
( )13. 下列何者不屬於資本市場?        (37)
(1)公司債市場
(2)商業本票市場
(3)I don't know
(4)股票市場
(5)公債市場
( )14. 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通?        (22)
(1)貨幣市場
(2)資本市場
(3)初級市場
(4)次級市場
(5)I don't know
( )15. 證券經紀商所扮演的角色為:        (28)
(1)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(2)以本身的帳戶來買賣證券
(3)I don't know
(4)對新發行的證券提供評估的價格
(5)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
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( )16. 下列何者非為投信公司之業務?        (31)
(1)I don't know
(2)發行共同基金
(3)代客操作
(4)全權委託投資
(5)收購委託書
( )17. 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?        (38)
(1)票券市場之監督
(2)保險市場之監督
(3)稅改
(4)金融檢查
(5)I don't know
( )18. 下列何者非屬次級市場的功能?        (39)
(1)I don't know
(2)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(3)提供投資人認購新發行證券的場所
(4)提供投資人變現其證券的場所
(5)有助於初級市場的發展
( )19. 證券金融公司的業務下列何者為非?        (34)
(1)對證券商的轉融通
(2)結算交割
(3)融資融券
(4)I don't know
(5)對客戶的授信
( )20. 何種證券商為發行市場主幹?        (25)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)經紀商
(4)承銷商
(5)自營商
 

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