產物保險-金融市場503題(141-160-20)

開始測驗時間:2019-07-19 05:58:25
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  考試題目
( )1. 利率之 1 個基本點(basispoint)等於?        (129)
(1)0.10%
(2)1%
(3)I don't know
(4)0.00%
(5)0.01%
( )2. 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構?        (98)
(1)信託業
(2)I don't know
(3)辦理儲金匯兌之郵政機構
(4)銀樓業
(5)證券集中保管事業
( )3. 有關資金融通之描述,下列何者正確?        (47)
(1)I don't know
(2)是指在經濟運行過程中,資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動
(3)是所有金融交易活動的總稱
(4)分為直接融資和間接融資兩種
(5)以上皆是
( )4. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制:        (85)
(1)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟
(2)以上均可選擇尋求解決
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議
( )5. 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?        (38)
(1)金融檢查
(2)I don't know
(3)票券市場之監督
(4)保險市場之監督
(5)稅改
( )6. 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是?        (153)
(1)I don't know
(2)現款現券
(3)臺灣集保結算所
(4)透過 Euroclear 或 Cedel 國際性結算交割辦理
(5)臺灣證券交易所
( )7. 以下有關證券投資信託基金之描述,何者為非?        (91)
(1)指數股票型基金(ETF)可上市或上櫃,投資人可透過證券商從事買賣
(2)I don't know
(3)基金資產交由證券投資信託事業保管
(4)基金資產應分散投資
(5)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金
( )8. 下列何者不是市場風險(Marketrisk)?        (139)
(1)特定企業之營運變化
(2)全球石油危機
(3)I don't know
(4)利率之變化
(5)通貨膨脹率之變化
( )9. 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準?        (55)
(1)6 個月
(2)1 年
(3)2 年
(4)I don't know
(5)3 個月
( )10. 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」?        (10)
(1)檢查局
(2)I don't know
(3)銀行局
(4)公務人員退休撫卹基金管理委員會
(5)證券期貨局
( )11. 下列何者為債券投資所面臨的風險?        (150)
(1)購買力風險
(2)利率風險
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)違約風險
( )12. 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:        (27)
(1)I don't know
(2)為其本身的投資考量,購買所有證券的發行量
(3)針對單一大額法人機構投資資金
(4)對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完
(5)提供大額投資者融資融券
( )13. 下列何者為錯誤之保險商品購買行為?        (107)
(1)爲充分保障,不考慮自己的財務狀況,各種類型保險商品都購買
(2)用日常收支結餘全數購買保險商品
(3)爲獲取較高之回報,購買投資型保險商品
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )14. 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確?        (84)
(1)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(2)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(3)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證
(4)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
(5)I don't know
( )15. 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式?        (135)
(1)TDR
(2)ADR
(3)GDR
(4)HKDR
(5)I don't know
( )16. 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於:        (6)
(1)增加政府的收入
(2)促進金融市場健全發展與有效經營
(3)增加金融機構的進入障礙
(4)提高金融機構的經營成本
(5)I don't know
( )17. 民國100年12 月30日開始施行的金融消費者保護法,其主管機關為?        (76)
(1)法務部
(2)公平交易委員會
(3)金融監督管理委員會
(4)I don't know
(5)財政部
( )18. 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為:        (7)
(1)財政部
(2)內政部
(3)金融監督管理委員會
(4)經濟部
(5)I don't know
( )19. 下列何種市場最有助於短期資金的流動?        (26)
(1)貨幣市場
(2)法人市場
(3)散戶市場
(4)I don't know
(5)資本市場
( )20. 資金剩餘者直接購買資金不足者所發行之有價證券(如:股票、政府公債、公司債、商業本票等)。謂之:        (61)
(1)間接金融
(2)直接金融
(3)財務金融
(4)以上皆非
(5)I don't know
 
  

靜思語400句:【265.心中常存善解、包容、感恩、知足、惜福。】
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