產物保險-金融市場503題(161-180-20)

開始測驗時間:2019-07-18 01:29:49
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  考試題目
( )1. 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險?        (120)
(1)作業風險
(2)信用風險
(3)市場風險
(4)流動性風險
(5)I don't know
( )2. 下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方式?        (135)
(1)GDR
(2)HKDR
(3)I don't know
(4)TDR
(5)ADR
( )3. 年輕人較適合投資下列那一種資產?        (138)
(1)公債
(2)I don't know
(3)高成長基金
(4)定存
(5)票券
( )4. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確?        (125)
(1)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料
(2)辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照
(3)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )5. 何種證券商為發行市場主幹?        (25)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)經紀商
(4)承銷商
(5)自營商
( )6. 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:        (27)
(1)提供大額投資者融資融券
(2)I don't know
(3)為其本身的投資考量,購買所有證券的發行量
(4)針對單一大額法人機構投資資金
(5)對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完
( )7. 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人?        (78)
(1)I don't know
(2)股票型基金
(3)貨幣市場基金
(4)固定收益型基金
(5)保本型基金
( )8. 下列何者不是檢查局業務檢查的機構?        (12)
(1)I don't know
(2)保險公司
(3)銀行
(4)證券公司
(5)金融資訊服務公司
( )9. 期貨交易,指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務,從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列何種契約之交易?        (65)
(1)I don't know
(2)期貨契約
(3)選擇權契約
(4)期貨選擇權契約
(5)以上皆是
( )10. 不定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者為:        (134)
(1)財務預測
(2)重大資訊之公開
(3)公開說明書
(4)財務報告
(5)I don't know
( )11. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制:        (85)
(1)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議
(2)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟
(3)以上均可選擇尋求解決
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )12. 歐洲債券(EuroBonds)與外國債券(ForeignBonds)之比較何者為真?        (156)
(1)外國債券是指 A 國發行者在 B 國發行不以 B 國幣計價之債券
(2)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
(3)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種
(4)I don't know
(5)歐洲債券是指A 國發行者在 B 國發行以 B 國幣計價之債券
( )13. 公司債的持有人為公司的:        (155)
(1)經理人
(2)I don't know
(3)債權人
(4)股東
(5)董事
( )14. 下列何者不是金融市場所提供的主要功能?        (45)
(1)提供公司融資的管道
(2)提供投機的環境
(3)提供避險的管道
(4)促進經濟的發展
(5)I don't know
( )15. 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊?        (81)
(1)臺灣證券交易所
(2)證券櫃檯買賣中心
(3)臺灣期貨交易所
(4)臺灣集中保管結算所
(5)I don't know
( )16. 有關資金融通之描述,下列何者正確?        (47)
(1)I don't know
(2)是指在經濟運行過程中,資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動
(3)是所有金融交易活動的總稱
(4)分為直接融資和間接融資兩種
(5)以上皆是
( )17. 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:        (132)
(1)美國存託憑證(ADR)
(2)歐洲可轉換公司債(ECB)
(3)浮動利率債券(FRN)
(4)I don't know
(5)臺灣存託憑證(TDR)
( )18. 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:        (79)
(1)臺灣存託憑證(TDR)
(2)全球存託憑證(GDR)
(3)歐洲可轉換公司債(ECB)
(4)I don't know
(5)美國存託憑證(ADR)
( )19. 下列何者不屬於資本市場?        (37)
(1)商業本票市場
(2)I don't know
(3)股票市場
(4)公債市場
(5)公司債市場
( )20. 證券經紀商所扮演的角色為:        (28)
(1)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(2)以本身的帳戶來買賣證券
(3)I don't know
(4)對新發行的證券提供評估的價格
(5)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
 
  

勤學智慧小語:【28.教導小孩從做中學,學習是為了實踐。】
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