產物保險-金融市場503題(161-180-20)

開始測驗時間:2018-12-17 21:18:04
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考卷名稱.: 產物保險-金融市場503題(161-180-20)
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  考試題目
( )1. 有關國內貨幣市場基金之描述,何者為非?        (94)
(1)加權平均存續期間不得大於 180 日
(2)不得投資於股票或其他具股權性質之有價證券
(3)具保本性質,每單位淨資產價值逐日平穩上升,不會下降
(4)I don't know
(5)主要投資標的為銀行存款、短期票券及附買回交易
( )2. 有關金融市場的種類,下列何者正確?        (50)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)國際金融市場,由經營國際間貨幣業務的金融機構組成,其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等
(4)國內金融市場,由國內金融機構組成,辦理各種貨幣、證券及作用業務活動
(5)有形金融市場,指有固定場所和操作設施的金融市場
( )3. 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易?        (82)
(1)專營期貨經紀商
(2)兼營期貨經紀商
(3)期貨交易輔助人
(4)金融資訊服務公司
(5)I don't know
( )4. 盤後定價交易係指每日收盤後,有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式?        (176)
(1)平均價
(2)I don't know
(3)開盤價
(4)收盤價
(5)平盤價
( )5. 利率之一碼為:        (130)
(1)I don't know
(2)0.25%
(3)0.50%
(4)1%
(5)5%
( )6. 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人:       (118)
(1)董(理)事會
(2)分行經理
(3)總稽核
(4)I don't know
(5)總經理
( )7. 登錄公債係指:        (143)
(1)無風險債券
(2)無實體公債
(3)垃圾債券
(4)固定利率公債
(5)I don't know
( )8. 在其他條件不變下,可轉換公司債的凍結期間愈長,則其價值會:        (162)
(1)愈低
(2)愈高
(3)不變
(4)無從得知
(5)I don't know
( )9. 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向?        (5)
(1)加強國際金融的流通
(2)I don't know
(3)減少法規的限制
(4)鼓勵金融創新
(5)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
( )10. 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確?        (84)
(1)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
(2)I don't know
(3)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(4)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(5)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證
( )11. 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為:        (7)
(1)內政部
(2)金融監督管理委員會
(3)經濟部
(4)I don't know
(5)財政部
( )12. 何種證券商為發行市場主幹?        (25)
(1)經紀商
(2)承銷商
(3)自營商
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )13. 金融市場的功能,包括下列何者?        (63)
(1)減少尋求訊息成本,降低交易之不確定性
(2)作為中央銀行貨幣政策的參考
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)調度資金供需,提高資金分配效率
( )14. 上市股票的交易,下列何者係屬場外交易?        (180)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)一般交易
(4)鉅額交易
(5)盤後交易
( )15. 上市(櫃)公司之年度財務報告,自 101 年會計年度開始,最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報?        (89)
(1)四個月
(2)以上皆非
(3)I don't know
(4)二個月
(5)三個月
( )16. 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險?        (120)
(1)I don't know
(2)作業風險
(3)信用風險
(4)市場風險
(5)流動性風險
( )17. 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售,下列何者不是合法的銷售機構?        (77)
(1)I don't know
(2)證券投資信託事業
(3)證券投資顧問事業
(4)資產管理顧問公司
(5)證券經紀商
( )18. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制:        (85)
(1)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議
(2)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟
(3)以上均可選擇尋求解決
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )19. 國內股票漲跌幅的限制係指:        (169)
(1)當日開盤競價基準的上、下 5%的範圍內成交
(2)I don't know
(3)當日開盤價的上、下 7%的範圍內成交
(4)當日開盤競價基準的上、下 7%的範圍內成交
(5)當日開盤價的上、下 5%的範圍內成交
( )20. 有關金融市場的構成,下列何者正確?        (48)
(1)貨幣市場是融通長期資金的市場
(2)資本市場是融通短期資金的市場
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)一般根據金融市場上交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類
 

勵志智慧小語:【25.你讓命運擺佈,還是創造命運?命運操縱在你的手上,只要努力就會改善。】
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