產物保險-金融市場503題(181-200-20)

開始測驗時間:2018-12-17 20:42:45
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考卷名稱.: 產物保險-金融市場503題(181-200-20)
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  考試題目
( )1. 甲上市公司董事長掏空公司資產,持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施,以下何者正確?        (92)
(1)I don't know
(2)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(投保中心)請求動用保護基金償付
(3)向財團法人金融消費評議中心請求評議
(4)由投保中心提起團體訴訟求償
(5)向證券商求償
( )2. 有關資金融通之描述,下列何者正確?        (47)
(1)I don't know
(2)是指在經濟運行過程中,資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動
(3)是所有金融交易活動的總稱
(4)分為直接融資和間接融資兩種
(5)以上皆是
( )3. 良好的內部控制可以利用環境相扣的內控措施減少弊端的發生,降低損失,下列何者不屬於內控措施?        (104)
(1)內部自行查核
(2)I don't know
(3)日常運作之牽制
(4)獎懲制度
(5)命令休假
( )4. 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確?        (84)
(1)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
(2)I don't know
(3)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(4)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(5)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證
( )5. 依照國內金融監督管理制度的架構,主管證券相關事業的監理單位為:        (8)
(1)檢查局
(2)I don't know
(3)銀行局
(4)保險局
(5)證券期貨局
( )6. 下列何者不是金融市場交易的工具?        (2)
(1)股票
(2)房地產
(3)I don't know
(4)商業本票
(5)銀行存款
( )7. 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售,下列何者不是合法的銷售機構?        (77)
(1)資產管理顧問公司
(2)證券經紀商
(3)I don't know
(4)證券投資信託事業
(5)證券投資顧問事業
( )8. 期貨合約的價格於到期日收盤後,期貨價格必須等於現貨價格,其原因或理由是:        (190)
(1)I don't know
(2)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割
(3)期貨交易必須逐日結算
(4)期貨交易量大於現貨交易量
(5)人們對期貨價格沒有偏好
( )9. 有效率的金融市場所需條件為?        (67)
(1)I don't know
(2)金融廣度
(3)金融深度
(4)金融彈性
(5)以上皆是
( )10. 以下何者不是投保時應該注意的事項?        (108)
(1)瞭解保單的承保範圍,並要求業務員詳細說明保單的內容
(2)僅聽從業務員對保單之說,未判斷業務員說明內容是否誇大
(3)應親自填寫要保書,對於要保書的詢問事項(如過去的生病紀錄)據實告知簽名前並應確認所簽文件內容
(4)I don't know
(5)確認銷售人員所代表的保險公司及是否具有保險業務員的資格
( )11. 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價,只要投資人願意接受交易商的報價,即可完成交易而形成的市場,謂之:        (60)
(1)I don't know
(2)集中市場
(3)店頭市場
(4)短期市場
(5)長期市場
( )12. 下列何者不是結構型商品的主要風險?        (122)
(1)流動性風險
(2)匯兌風險
(3)I don't know
(4)作業風險
(5)信用風險
( )13. 融券的成本不包括下列何者?        (178)
(1)融券利息
(2)I don't know
(3)交易稅
(4)融券手續費
(5)交易手續費
( )14. 有些業務員因想獲得不當之較多佣金,於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益,此種情形稱之為:        (186)
(1)炒單
(2)搶帽子
(3)I don't know
(4)對作
(5)擠壓
( )15. 債券市價與市場利率常作何種變動關係?        (151)
(1)沒有關連性
(2)同方向或反方向變動均有可能
(3)I don't know
(4)同方向變動
(5)反方向變動
( )16. 下列何者並非屬強化公司治理的措施?        (86)
(1)擴大獨立董事強制設置範圍
(2)鼓勵企業善盡社會責任
(3)限制員工跳槽以留住人才
(4)強制設置薪資報酬委員會
(5)I don't know
( )17. 以下有關證券投資信託基金之描述,何者為非?        (91)
(1)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金
(2)指數股票型基金(ETF)可上市或上櫃,投資人可透過證券商從事買賣
(3)I don't know
(4)基金資產交由證券投資信託事業保管
(5)基金資產應分散投資
( )18. 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場?        (53)
(1)貨幣市場和資本市場
(2)現貨市場和期貨市場
(3)初級市場和次級市場
(4)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
(5)I don't know
( )19. 期貨經紀商不得從事何種行為?        (185)
(1)代客戶下單至交易所
(2)代替買賣雙方直接撮合
(3)代客戶進行實物交割
(4)I don't know
(5)代收保證金
( )20. 債券價格隨著到期日的接近,會愈來愈趨近於:        (146)
(1)贖回價值
(2)市價
(3)面值
(4)I don't know
(5)承銷價
 

勵志智慧小語:【33.有錯要改,雖然辛苦,但非常值得!】
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