產物保險-金融市場503題(201-220-20)

開始測驗時間:2019-07-18 01:28:10
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  考試題目
( )1. 下列何者非屬次級市場的功能?        (39)
(1)I don't know
(2)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(3)提供投資人認購新發行證券的場所
(4)提供投資人變現其證券的場所
(5)有助於初級市場的發展
( )2. 在其他條件不變下,可轉換公司債的凍結期間愈長,則其價值會:        (162)
(1)不變
(2)無從得知
(3)I don't know
(4)愈低
(5)愈高
( )3. 金融市場的功能,包括下列何者?        (63)
(1)I don't know
(2)調度資金供需,提高資金分配效率
(3)減少尋求訊息成本,降低交易之不確定性
(4)作為中央銀行貨幣政策的參考
(5)以上皆是
( )4. 下列何者非為投信公司之業務?        (31)
(1)收購委託書
(2)I don't know
(3)發行共同基金
(4)代客操作
(5)全權委託投資
( )5. 依民法規定,有關保證之敘述,下列何者錯誤?        (102)
(1)債權人允許主債務人延期清償時,須經保證人同意,否則不負保證責任
(2)保證人向債權人清償後,於其清償限度內取得債權人對於主債務人之債權
(3)I don't know
(4)保證債務對主債務均有其從屬性,故主債務人拋棄其抗辯權者,保證人即不得為該主張
(5)保證人之負擔較主債務人為重者,應減縮至主債務人之程度
( )6. 有關債券的種類,下列敘述何者錯誤?        (113)
(1)I don't know
(2)依發行形式可分為實體公債與無實體公債
(3)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券
(4)依債權之性質可分為普通債券與次順位債券
(5)依票息之有無可分為有息債券與永久債券
( )7. 履約價格 7,200 之加權股價指數賣權在最後結算價 7,150 點時,每口會有多少價值?       (218)
(1)50 元
(2)I don't know
(3)10,000 元
(4)2,500 元
(5)0 元
( )8. 關於當日沖銷,下列敘述何者正確?        (177)
(1)I don't know
(2)不收取融資利息
(3)不收取融券手續費
(4)當日沖抵額度可以循環使用
(5)交割須款券預先收足
( )9. 當賣出期貨賣權(put)且被執行時,其結果如何?        (213)
(1)取得相等數量之現貨
(2)取得現金
(3)I don't know
(4)取得多頭期貨契約
(5)取得空頭期貨契約
( )10. 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:        (132)
(1)I don't know
(2)臺灣存託憑證(TDR)
(3)美國存託憑證(ADR)
(4)歐洲可轉換公司債(ECB)
(5)浮動利率債券(FRN)
( )11. 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向?        (5)
(1)加強國際金融的流通
(2)I don't know
(3)減少法規的限制
(4)鼓勵金融創新
(5)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
( )12. 臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買賣?        (131)
(1)I don't know
(2)999 股
(3)99股
(4)9 股
(5)1 股
( )13. 當金融市場管理的品質較佳時,企業發行的成本會______,金融工具的流動性會______。        (3)
(1)較高,較高
(2)I don't know
(3)較低,較低
(4)較高,較低
(5)較低,較高
( )14. 公司之債券評等下降時,則?A.表示其違約風險下降;B.表示其違約風險上升;C.債券價格會下降;D.債券價格會上升        (145)
(1)B.、C.
(2)B.、D.
(3)I don't know
(4)A.、C.
(5)A.、D.
( )15. 銀行辦理自用住宅及消費性貸款,如已徵提足額擔保,下列何者敘述是錯誤的?        (119)
(1)借款人如為補強信用,仍可主動提供一般保證人
(2)貸款人就業不久,恐無負擔能力,得徵提連帶保證人
(3)銀行辦理擔保貸款應以一定金額為限
(4)銀行未來求償時,應先就借款人求償,不足部分得向保證人求償
(5)I don't know
( )16. 下列何者非屬專業銀行?        (30)
(1)商業銀行
(2)輸出入信用銀行
(3)I don't know
(4)工業信用銀行
(5)中小企業信用銀行
( )17. 民國100年12 月30日開始施行的金融消費者保護法,其主管機關為?        (76)
(1)法務部
(2)公平交易委員會
(3)金融監督管理委員會
(4)I don't know
(5)財政部
( )18. 不定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者為:        (134)
(1)財務預測
(2)重大資訊之公開
(3)公開說明書
(4)財務報告
(5)I don't know
( )19. 上市(櫃)公司之年度財務報告,自 101 年會計年度開始,最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報?        (89)
(1)三個月
(2)四個月
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)二個月
( )20. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述?       (124)
(1)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
(2)I don't know
(3)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
(4)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准
(5)金融機構辦裡跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範
 
  

池田大作名言:【59、人本身才是自己人生的主人。】
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