產物保險-金融市場503題(221-240-20)

開始測驗時間:2018-12-17 20:42:41
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  考試題目
( )1. 下列敘述何者錯誤?        (115)
(1)當物價明顯上漲時,政府通常會採用緊縮性的貨幣政策
(2)當新台幣升值時,對我國之出口商較為不利
(3)當景氣對策信號為藍燈時,代表景氣衰退
(4)I don't know
(5)利率下跌對股市較為不利
( )2. 認購權證之「發行者」相當於下列選擇權策略中那一種角色?        (210)
(1)買進賣權(BuyPut)
(2)賣出買權(SellCall)
(3)賣出賣權(SellPut)
(4)I don't know
(5)買進買權(BuyCall)
( )3. 有關金融市場的種類,下列何者正確?        (50)
(1)國際金融市場,由經營國際間貨幣業務的金融機構組成,其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等
(2)國內金融市場,由國內金融機構組成,辦理各種貨幣、證券及作用業務活動
(3)有形金融市場,指有固定場所和操作設施的金融市場
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )4. 初級(Primary)市場又稱為?        (127)
(1)店頭市場
(2)流通市場
(3)I don't know
(4)交易市場
(5)發行市場
( )5. 下列何者並非屬強化公司治理的措施?        (86)
(1)I don't know
(2)擴大獨立董事強制設置範圍
(3)鼓勵企業善盡社會責任
(4)限制員工跳槽以留住人才
(5)強制設置薪資報酬委員會
( )6. 下列敘述何者正確?A.就投資組合管理而言,積極式的操作包括尋找股價偏低的股票來投資;B.就投資組合管理而言,消極式的操作包括購買指數型基金        (221)
(1)A.、B.都不正確
(2)I don't know
(3)A.、B.都正確
(4)只 A.正確
(5)只 B.正確
( )7. 期貨經紀商不得從事何種行為?        (185)
(1)代客戶下單至交易所
(2)代替買賣雙方直接撮合
(3)代客戶進行實物交割
(4)I don't know
(5)代收保證金
( )8. 國內已有很多已上市公司鼓勵員工以購買自家股票之方式儲存退休金,其並非基於下列那一項並非主要理由?        (223)
(1)降低員工流動率
(2)I don't know
(3)穩定公司股票籌碼
(4)員工盼望,如果公司營運將來大幅成長的話,將來可能有筆很可觀之退休金
(5)分散風險
( )9. 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?        (38)
(1)票券市場之監督
(2)保險市場之監督
(3)稅改
(4)金融檢查
(5)I don't know
( )10. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?        (83)
(1)期貨商於成交後僅須以電話通知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
(2)I don't know
(3)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之
(4)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人
(5)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜
( )11. 證券經紀商所扮演的角色為:        (28)
(1)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(2)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(3)以本身的帳戶來買賣證券
(4)I don't know
(5)對新發行的證券提供評估的價格
( )12. 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種?        (175)
(1)集合競價交易制度
(2)連續競價、集合競價混合交易制度
(3)人工喊價交易制度
(4)I don't know
(5)連續競價交易制度
( )13. 下列各種委託單,除了何者之外,皆需標明價格?        (194)
(1)I don't know
(2)限價單
(3)市價單
(4)停損單
(5)觸價單
( )14. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?        (171)
(1)公開申購配售
(2)I don't know
(3)競價拍賣
(4)詢價圈購
(5)洽商銷售
( )15. 交易人開戶時,下列何者非屬必要?        (191)
(1)徵信客戶的信用狀況
(2)$10,000 的保證金存入
(3)I don't know
(4)風險預告書簽名
(5)營業員確信交易人適合期貨交易
( )16. 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券,其交易數量在多少交易單位以上?        (174)
(1)I don't know
(2)100 單位
(3)500 單位
(4)1,000 單位
(5)5,000 單位
( )17. 有關金融市場的種類,下列何者正確?        (51)
(1)初級市場,是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場
(2)貨幣市場是長期資金市場
(3)I don't know
(4)長期資金市場(資本市場),主要供應一年以上的中長期資金
(5)次級市場,是新證券發行的市場;它可以增加公司資本
( )18. 客戶保證金不足時,需補足至:        (197)
(1)結算保證金
(2)I don't know
(3)變動保證金
(4)原始保證金
(5)維持保證金
( )19. 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動?        (179)
(1)市場利率
(2)時間
(3)I don't know
(4)公司信用評等狀況
(5)公司股利
( )20. 有關債券的種類,下列敘述何者錯誤?        (113)
(1)依票息之有無可分為有息債券與永久債券
(2)I don't know
(3)依發行形式可分為實體公債與無實體公債
(4)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券
(5)依債權之性質可分為普通債券與次順位債券
 

靜思語400句:【36.對人要寬心,講話要細心。】
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