產物保險-金融市場503題(241-260-20)

開始測驗時間:2018-12-19 10:18:12
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考卷名稱.: 產物保險-金融市場503題(241-260-20)
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  考試題目
( )1. 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金?        (23)
(1)流通市場
(2)次級市場
(3)I don't know
(4)貨幣市場
(5)資本市場
( )2. 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場?        (53)
(1)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
(2)I don't know
(3)貨幣市場和資本市場
(4)現貨市場和期貨市場
(5)初級市場和次級市場
( )3. 初級(Primary)市場又稱為?        (127)
(1)交易市場
(2)發行市場
(3)店頭市場
(4)流通市場
(5)I don't know
( )4. 下列敘述,何者為真?A.封閉型基金是在集中市場交易;B.開放型基金(ETF 除外)也可以在集中市場交易        (249)
(1)只有 B.為真
(2)A.與 B.都為真
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)只有 A.為真
( )5. 有關客戶委託保管有價證券,下列敘述何者錯誤?        (116)
(1)依規定收取保管手續費並即時入帳
(2)保管有價證券之送存與提領,經主管人核准後依規定辦理
(3)I don't know
(4)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人
(5)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
( )6. 有關金融市場的種類,下列何者正確?        (51)
(1)I don't know
(2)長期資金市場(資本市場),主要供應一年以上的中長期資金
(3)次級市場,是新證券發行的市場;它可以增加公司資本
(4)初級市場,是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場
(5)貨幣市場是長期資金市場
( )7. 積極的投資人較可能投資下列那一種股票?        (227)
(1)低市價現金流量比股票
(2)I don't know
(3)低本益比股票
(4)高本益比股票
(5)低市價淨值比股票
( )8. 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構?        (98)
(1)I don't know
(2)辦理儲金匯兌之郵政機構
(3)銀樓業
(4)證券集中保管事業
(5)信託業
( )9. 老年人較適合投資下列那一種資產?        (137)
(1)期貨
(2)I don't know
(3)股票
(4)定存
(5)認購權證
( )10. 關於金融機構於大陸設立分行之審核,為下列那一個機關的職責?        (44)
(1)I don't know
(2)金融監督管理委員會
(3)經濟部
(4)財政部
(5)經濟建設發展委員會
( )11. 有效率的金融市場所需條件為?        (67)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)金融廣度
(4)金融深度
(5)金融彈性
( )12. 證券經紀商所扮演的角色為:        (28)
(1)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(2)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(3)以本身的帳戶來買賣證券
(4)I don't know
(5)對新發行的證券提供評估的價格
( )13. 下列何者非屬於金融體系的一環?        (40)
(1)飾金買賣
(2)I don't know
(3)銀行
(4)台灣證券交易所
(5)公司債
( )14. 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則?        (95)
(1)I don't know
(2)客戶審查、確認身分
(3)建立洗錢交易監控機制、做好交易申報
(4)內部控制、稽核與法令遵循制度
(5)以上皆是
( )15. 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種?        (175)
(1)集合競價交易制度
(2)連續競價、集合競價混合交易制度
(3)人工喊價交易制度
(4)I don't know
(5)連續競價交易制度
( )16. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?        (83)
(1)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人
(2)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜
(3)期貨商於成交後僅須以電話通知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
(4)I don't know
(5)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之
( )17. 臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:        (132)
(1)美國存託憑證(ADR)
(2)歐洲可轉換公司債(ECB)
(3)浮動利率債券(FRN)
(4)I don't know
(5)臺灣存託憑證(TDR)
( )18. 下列何者非期貨合約(futurescontract)之特性?        (181)
(1)集中競價
(2)每日結算保證金盈虧
(3)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(4)定型化合約
(5)I don't know
( )19. 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為:        (58)
(1)I don't know
(2)保護投資人權益
(3)金融體系的穩定會影響經濟的穩定
(4)監管金融體系可以讓政府政策更有效率
(5)以上皆是
( )20. 下列何者係指金融資產之變現能力或指無法以合理價格軋平部位所產生之風險?        (120)
(1)信用風險
(2)市場風險
(3)流動性風險
(4)I don't know
(5)作業風險
 

勵志智慧小語:【20.怕困難而退,無窮無盡的困難等著你。】
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