產物保險-金融市場503題(301-320-20)

開始測驗時間:2019-07-19 14:24:46
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  考試題目
( )1. 某基金的市場波動度是 9.9%,而同一時間市場波動度是 9%,則該基金的 β 值是?       (241)
(1)I don't know
(2)1.2
(3)0.09
(4)1.1
(5)以上皆非
( )2. 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場?        (53)
(1)I don't know
(2)貨幣市場和資本市場
(3)現貨市場和期貨市場
(4)初級市場和次級市場
(5)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
( )3. 以下有關證券投資信託基金之描述,何者為非?        (91)
(1)指數股票型基金(ETF)可上市或上櫃,投資人可透過證券商從事買賣
(2)I don't know
(3)基金資產交由證券投資信託事業保管
(4)基金資產應分散投資
(5)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70%以上之基金
( )4. 在其他條件不變下,可轉換公司債的凍結期間愈長,則其價值會:        (162)
(1)愈高
(2)不變
(3)無從得知
(4)I don't know
(5)愈低
( )5. 下列何者非屬專業銀行?        (260)
(1)輸出入銀行
(2)票券金融公司
(3)中小企業銀行
(4)I don't know
(5)工業銀行
( )6. 下列何者非為投信公司之業務?        (31)
(1)發行共同基金
(2)代客操作
(3)全權委託投資
(4)收購委託書
(5)I don't know
( )7. 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金?        (23)
(1)I don't know
(2)貨幣市場
(3)資本市場
(4)流通市場
(5)次級市場
( )8. 期貨經紀商不得從事何種行為?        (185)
(1)I don't know
(2)代收保證金
(3)代客戶下單至交易所
(4)代替買賣雙方直接撮合
(5)代客戶進行實物交割
( )9. 下列敘述何者正確?A.只要簽定充份授權合約,投顧代客操作就可以不管投資人的年齡與財務狀況,積極操作。B.如果客戶是退休人員,投顧代客操作就應該注意投資安全性。        (232)
(1)只 B.正確
(2)A.、B.都不正確
(3)I don't know
(4)A.、B.都正確
(5)只 A.正確
( )10. 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證,並應向指定之機構申報。所稱之一定金額係指新台幣多少之單筆現金或換鈔交易?        (96)
(1)I don't know
(2)25 萬元
(3)50 萬元
(4)75 萬元
(5)100 萬元
( )11. 有些業務員因想獲得不當之較多佣金,於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益,此種情形稱之為:        (186)
(1)擠壓
(2)炒單
(3)搶帽子
(4)I don't know
(5)對作
( )12. 依民法規定,有關保證之敘述,下列何者錯誤?        (102)
(1)保證人之負擔較主債務人為重者,應減縮至主債務人之程度
(2)債權人允許主債務人延期清償時,須經保證人同意,否則不負保證責任
(3)保證人向債權人清償後,於其清償限度內取得債權人對於主債務人之債權
(4)I don't know
(5)保證債務對主債務均有其從屬性,故主債務人拋棄其抗辯權者,保證人即不得為該主張
( )13. 股票的本益比係指:        (74)
(1)股價/每股盈餘
(2)每股盈餘/股價
(3)股價/每股股利
(4)股價/每股淨值
(5)I don't know
( )14. 臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買賣?        (131)
(1)999 股
(2)99股
(3)9 股
(4)1 股
(5)I don't know
( )15. 下列何種市場最有助於短期資金的流動?        (26)
(1)I don't know
(2)資本市場
(3)貨幣市場
(4)法人市場
(5)散戶市場
( )16. 下列敘述何者不正確?        (230)
(1)I don't know
(2)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標
(3)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資限制條件
(4)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的財務狀況
(5)投信投顧公司代客操作不需考慮防火牆的建立
( )17. 一般發行公司申請股票上市,申請時須已依公司法設立登記屆滿:        (167)
(1)4 年
(2)I don't know
(3)1 年
(4)2 年
(5)3 年
( )18. 下列何者為金融市場的功能?        (49)
(1)避險
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)融資
(5)調節
( )19. 依期交法規定,期貨交易人於何時繳交交易保證金?        (217)
(1)下單買賣之前
(2)下單買賣之後
(3)成交之後
(4)成交當日之收盤後
(5)I don't know
( )20. 盤後定價交易係指每日收盤後,有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式?        (176)
(1)平均價
(2)I don't know
(3)開盤價
(4)收盤價
(5)平盤價
 
  

池田大作名言:【8、人生如櫻梅桃李。我是我,不可能變成他人。隻要終於自己,綻放盛大的花朵即可。】
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