產物保險-金融市場503題(321-340-20)

開始測驗時間:2019-07-19 14:26:17
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  考試題目
( )1. 下列何者不是檢查局業務檢查的機構?        (12)
(1)金融資訊服務公司
(2)I don't know
(3)保險公司
(4)銀行
(5)證券公司
( )2. 認購權證之「發行者」相當於下列選擇權策略中那一種角色?        (210)
(1)買進買權(BuyCall)
(2)買進賣權(BuyPut)
(3)賣出買權(SellCall)
(4)賣出賣權(SellPut)
(5)I don't know
( )3. 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」?        (10)
(1)證券期貨局
(2)檢查局
(3)I don't know
(4)銀行局
(5)公務人員退休撫卹基金管理委員會
( )4. 依信託法規定,有關信託關係消滅原因,下列何者正確?        (332)
(1)委託人死亡
(2)受託人破產
(3)信託目的不能完成
(4)委託人喪失行為能力
(5)I don't know
( )5. 依照國內金融監督管理制度的架構,主管證券相關事業的監理單位為:        (8)
(1)檢查局
(2)I don't know
(3)銀行局
(4)保險局
(5)證券期貨局
( )6. 兩國之間通貨交換的比率,稱為下列何者?        (291)
(1)匯率
(2)準備率
(3)I don't know
(4)利率
(5)折現率
( )7. 下列何者不是貨幣市場的信用工具?        (42)
(1)商業本票
(2)公司股票
(3)可轉讓定期存單
(4)銀行承兌匯票
(5)I don't know
( )8. 下列對於金融控股公司的描述何者為非?        (33)
(1)母公司可以非金融產業公司主導
(2)I don't know
(3)結合銀行、證券、保險等相關行業
(4)提供客戶一次購足的多元化服務
(5)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀行之組織型態不同
( )9. 一般而言,當期貨價格與未平倉數量同步上漲時,代表:        (201)
(1)I don't know
(2)未來期貨價格持續看漲
(3)未來期貨價格可能反轉而下
(4)未來期貨價格可能反轉而上
(5)未來期貨價格持續看跌
( )10. 下列何者為投顧公司之業務?        (32)
(1)融資融券
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)發行共同基金
(5)代客操作
( )11. 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式?        (75)
(1)競價拍賣
(2)詢價圈購
(3)洽特定人承銷
(4)公開申購
(5)I don't know
( )12. 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券,其交易數量在多少交易單位以上?        (174)
(1)5,000 單位
(2)I don't know
(3)100 單位
(4)500 單位
(5)1,000 單位
( )13. 停損單在價位的執行上是:        (195)
(1)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之下,賣單在目前市價之上時
(2)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之上,賣單在目前市價之下時
(3)I don't know
(4)與觸價單一樣
(5)與市價單一樣
( )14. 下列敘述何者較正確?A.專門投資高科技產業股票的基金,其最適合用來比較績效的標竿(BenchmArk)是股票市場指數;B.投資人如果自己無專業投資知識,只好精挑細選基金來投資,這也是一種積極式的投資策略        (243)
(1)B.較正確
(2)A.、B.都不正確
(3)I don't know
(4)A.、B.都正確
(5)A.較正確
( )15. 與卡片結合,提供消費者隨時透過自動提款機支借現金,以利救急使用之無擔保消費性貸款稱為下列何者?        (284)
(1)轉帳卡
(2)I don't know
(3)現金卡
(4)簽帳卡
(5)認同卡
( )16. 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構?        (98)
(1)辦理儲金匯兌之郵政機構
(2)銀樓業
(3)證券集中保管事業
(4)信託業
(5)I don't know
( )17. 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人:       (118)
(1)總經理
(2)董(理)事會
(3)分行經理
(4)總稽核
(5)I don't know
( )18. 期貨商客戶保證金專戶之管理,下列敘述何者不正確?        (84)
(1)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(2)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理,同時應有詳實之紀錄及收付憑證
(3)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,不得進行透支、設定擔保或他項權利,且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
(4)I don't know
(5)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
( )19. 證券投資人及期貨交易人對紛爭之解決機制:        (85)
(1)I don't know
(2)只可依金融消費者保護法向評議中心申請評議
(3)只可依證券投資人及期貨交易人保護法向投保中心申請調處、或授權提付仲裁或提起團體訴訟
(4)以上均可選擇尋求解決
(5)以上皆非
( )20. 以下何者不是期貨投機活動的正常功能?        (209)
(1)風險移轉
(2)增加市場的流動性
(3)有助於期貨價格的穩定
(4)操控期貨價格
(5)I don't know
 
  

勤學智慧小語:【24.學生教不會,不是學生爛、没有能力學,是他未曾慣修,還沒機會學。】
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