(121-140-20)-金融-市場常識107年版(504題)

開始測驗時間:2024-04-25 07:04:46
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　 考試題目
( )1.初級(Primary)市場又稱為？        (127)
(1)I don't know
(2)交易市場
(3)發行市場
(4)店頭市場
(5)流通市場
( )2.臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買       (131)
(1)99 股
(2)9 股
(3)1 股
(4)I don't know
(5)999 股
( )3.以下何者是屬初級市場活動？        (126)
(1)集中交易市場交易
(2)未上市股票盤商交易
(3)店頭市場交易
(4)企業之現金增資
(5)I don't know
( )4.下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念？        (121)
(1)I don't know
(2)遵守金融法規及自律規範之規定
(3)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性
(4)為客戶服務應善盡專業者之注意義務
(5)以上皆是
( )5.利率之 1 個基本點(basis point)等於？        (129)
(1)I don't know
(2)0.001%
(3)0.01%
(4)0.1%
(5)1%
( )6.銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘       (124)
(1)金融機構辦裡跨業行銷，應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範
(2)共同行銷之業務人員辦理他業業務時，其行為直接對他業機構發生效力
(3)I don't know
(4)金融機構辦理共同行銷或合作推廣，經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
(5)跨業行銷他業金融商品，首次須經主管機關之核准
( )7.金控公司子公司間辦理跨業共同行銷，下列敘述何者正確？        (125)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料
(4)辦理共同行銷之業務人員，應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照
(5)共同行銷之業務人員辦理他業業務時，其行為直接對他業機構發生效力
( )8.不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者       (134)
(1)財務預測
(2)重大資訊之公開
(3)公開說明書
(4)財務報告
(5)I don't know
( )9.就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為？        (140)
(1)部位式管理(position management)
(2)主動式管理(active management)
(3)效能式管理(effective management)
(4)I don't know
(5)被動式管理(passive management)
( )10.老年投資人最好投資下列那一種基       (136)
(1)高科技基金
(2)I don't know
(3)小型股基金
(4)保本型基金
(5)積極成長型基金
( )11.利率之一碼為：        (130)
(1)1%
(2)5%
(3)I don't know
(4)0.25%
(5)0.5%
( )12.老年人較適合投資下列那一種資產？        (137)
(1)定存
(2)認購權證
(3)期貨
(4)I don't know
(5)股票
( )13.下列何者不是市場風險(Market risk       (139)
(1)全球石油危機
(2)I don't know
(3)利率之變化
(4)通貨膨脹率之變化
(5)特定企業之營運變化
( )14.台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市       (128)
(1)未上市與未上櫃股票
(2)I don't know
(3)上市
(4)上櫃
(5)上市與上櫃
( )15.年輕人較適合投資下列那一種資產？        (138)
(1)高成長基金
(2)定存
(3)票券
(4)公債
(5)I don't know
( )16.臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行：        (132)
(1)I don't know
(2)臺灣存託憑證(TDR)
(3)美國存託憑證(ADR)
(4)歐洲可轉換公司債(ECB)
(5)浮動利率債券(FRN)
( )17.結構型商品因連結標的價格變動，隨市場變化而有較高的風險報酬，下列何者是不正當的銷售行為？        (123)
(1)充分了解投資人之財務能力及所願承擔之損失範圍
(2)結構型商品與一般存款性質相同，但其收益較高，鼓勵將存款轉為投資結構型商品
(3)I don't know
(4)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險
(5)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額
( )18.下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方       (135)
(1)HKDR
(2)I don't know
(3)TDR
(4)ADR
(5)GDR
( )19.下列何者不是結構型商品的主要風       (122)
(1)信用風險
(2)流動性風險
(3)匯兌風險
(4)I don't know
(5)作業風險
( )20.定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者       (133)
(1)I don't know
(2)營業額公告
(3)年報
(4)取得與處分資產報告
(5)財務報告
  
  

靜思語400句:【51.道德是提昇自我的明燈，不該是呵斥別人的鞭子。】
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