(121-140-20)-金融-市場常識107年版(504題)

開始測驗時間:2020-03-29 11:41:25
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  考試題目
( )1.下列何者是金融從業人員正確之倫理觀念?        (121)
(1)為客戶服務應善盡專業者之注意義務
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)遵守金融法規及自律規範之規定
(5)自己之報酬應與正當營業活動之收益有關聯性
( )2.金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確?        (125)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料
(4)辦理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照
(5)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
( )3.台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市       (128)
(1)上櫃
(2)上市與上櫃
(3)未上市與未上櫃股票
(4)I don't know
(5)上市
( )4.臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:        (132)
(1)浮動利率債券(FRN)
(2)I don't know
(3)臺灣存託憑證(TDR)
(4)美國存託憑證(ADR)
(5)歐洲可轉換公司債(ECB)
( )5.臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易是屬零股買       (131)
(1)9 股
(2)1 股
(3)I don't know
(4)999 股
(5)99 股
( )6.年輕人較適合投資下列那一種資產?        (138)
(1)定存
(2)票券
(3)公債
(4)I don't know
(5)高成長基金
( )7.初級(Primary)市場又稱為?        (127)
(1)I don't know
(2)交易市場
(3)發行市場
(4)店頭市場
(5)流通市場
( )8.就投資管理而言,認為市場隨時存在價格失衡之證券,而利用研究分析選出價格低估之證券,以求績效擊敗大盤之管理方式稱為?        (140)
(1)效能式管理(effective management)
(2)I don't know
(3)被動式管理(passive management)
(4)部位式管理(position management)
(5)主動式管理(active management)
( )9.下列何者金融商品不是國內上市公司到海外籌措資金的方       (135)
(1)TDR
(2)ADR
(3)GDR
(4)HKDR
(5)I don't know
( )10.老年人較適合投資下列那一種資產?        (137)
(1)認購權證
(2)期貨
(3)I don't know
(4)股票
(5)定存
( )11.下列何者不是市場風險(Market risk       (139)
(1)通貨膨脹率之變化
(2)特定企業之營運變化
(3)全球石油危機
(4)I don't know
(5)利率之變化
( )12.利率之 1 個基本點(basis point)等於?        (129)
(1)0.1%
(2)1%
(3)I don't know
(4)0.001%
(5)0.01%
( )13.老年投資人最好投資下列那一種基       (136)
(1)高科技基金
(2)I don't know
(3)小型股基金
(4)保本型基金
(5)積極成長型基金
( )14.利率之一碼為:        (130)
(1)I don't know
(2)0.25%
(3)0.5%
(4)1%
(5)5%
( )15.下列何者不是結構型商品的主要風       (122)
(1)作業風險
(2)信用風險
(3)流動性風險
(4)匯兌風險
(5)I don't know
( )16.結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正當的銷售行為?        (123)
(1)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額
(2)充分了解投資人之財務能力及所願承擔之損失範圍
(3)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益較高,鼓勵將存款轉為投資結構型商品
(4)I don't know
(5)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險
( )17.定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者       (133)
(1)營業額公告
(2)年報
(3)取得與處分資產報告
(4)財務報告
(5)I don't know
( )18.銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘       (124)
(1)共同行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
(2)I don't know
(3)金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品
(4)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准
(5)金融機構辦裡跨業行銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範
( )19.不定期公開資訊中,資訊內容最具即時、攸關性者       (134)
(1)財務預測
(2)重大資訊之公開
(3)公開說明書
(4)財務報告
(5)I don't know
( )20.以下何者是屬初級市場活動?        (126)
(1)集中交易市場交易
(2)未上市股票盤商交易
(3)店頭市場交易
(4)企業之現金增資
(5)I don't know
 
  

靜思語400句:【359.以親子之心教導學生,付出無限的關懷與愛心,教育不要只停留在知識的言教,除身教外,最重要是心教。】
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