| (4) | 1.下列何者不是金融市場的主要功能？ (1) |
| (1) | 提供金融工具交易的場所 |
| (2) | 擔任資金需求者與供給者的橋樑 |
| (3) | 促進投資活動的效率，提升經濟發展 |
| (4) | 提供交易者投機的場所 |
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| (4) | 2.下列何者不是金融市場交易的工 (2) |
| (1) | 商業本票 |
| (2) | 銀行存款 |
| (3) | 股票 |
| (4) | 房地產 |
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| (3) | 3.當金融市場管理的品質較佳時，企業發行的成本會_______，金融工具的流動性會_________ (3) |
| (1) | 較低，較低 |
| (2) | 較高，較低 |
| (3) | 較低，較高 |
| (4) | 較高，較高 |
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| (4) | 4.當企業需要資金來進行投資，最好不要用下列何種方式尋求融 (4) |
| (1) | 向銀行借錢 |
| (2) | 發行股票 |
| (3) | 發行債券 |
| (4) | 向地下錢莊借錢 |
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| (3) | 5.下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？ (5) |
| (1) | 減少法規的限制 |
| (2) | 鼓勵金融創新 |
| (3) | 對國外資金進行更嚴格的限制與管理 |
| (4) | 加強國際金融的流通 |
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| (2) | 6.在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於： (6) |
| (1) | 增加政府的收入 |
| (2) | 促進金融市場健全發展與有效經營 |
| (3) | 增加金融機構的進入障礙 |
| (4) | 提高金融機構的經營成本 |
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| (3) | 7.目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關 (7) |
| (1) | 財政部 |
| (2) | 內政部 |
| (3) | 金融監督管理委員會 |
| (4) | 經濟部 |
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| (3) | 8.依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位 (8) |
| (1) | 銀行局 |
| (2) | 保險局 |
| (3) | 證券期貨局 |
| (4) | 檢查局 |
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| (4) | 9.依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位 (9) |
| (1) | 銀行局 |
| (2) | 中央銀行 |
| (3) | 中央存款保險公司 |
| (4) | 檢查局 |
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| (2) | 10.下列何者非隸屬「金融監督管理委員會 (10) |
| (1) | 銀行局 |
| (2) | 公務人員退休撫卹基金管理委員會 |
| (3) | 證券期貨局 |
| (4) | 檢查局 |
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| (4) | 11.下列何者不屬證券期貨局監理的機 (11) |
| (1) | 投信公司 |
| (2) | 期貨公司 |
| (3) | 證券商 |
| (4) | 保險公司 |
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| (4) | 12.下列何者不是檢查局業務檢查的機 (12) |
| (1) | 保險公司 |
| (2) | 銀行 |
| (3) | 證券公司 |
| (4) | 金融資訊服務公司 |
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| (4) | 13.下列何者非政府管理金融市場的措施？ (13) |
| (1) | 訂定金融機構的資本適足率 |
| (2) | 金融檢查的立即糾正措施 |
| (3) | 訂定金融機構呆帳準備的提列 |
| (4) | 限制存款戶的存款金額 |
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| (2) | 14.發行公司可以自下列何種市場募集資 (14) |
| (1) | 次級市場 |
| (2) | 初級市場 |
| (3) | 法人市場 |
| (4) | 散戶市場 |
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| (3) | 15.下列何者非次級市場交易？ (15) |
| (1) | 個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票 |
| (2) | 機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票 |
| (3) | 台塑公司透過承銷商發行新股 |
| (4) | 上述均為次級市場之交易 |
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| (3) | 16.股票在下列那個市場進行交 (16) |
| (1) | 貨幣市場 |
| (2) | 期貨市場 |
| (3) | 資本市場 |
| (4) | 歐洲美元市場 |
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| (4) | 17.如何分辨國外地下保單？ (17) |
| (1) | 未經我國主管機關許可， 在本地市場上銷售的國外保單 |
| (2) | 未經我國主管機關許可，以低保費、高報酬之保單條件吸引消費者購買之國外保單 |
| (3) | 在本地無完善合法之代理公司可以妥適處理商品售後服務 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 18.下列那個市場主要是買賣已發行流通的證 (18) |
| (1) | 發行市場 |
| (2) | 現貨市場 |
| (3) | 初級市場 |
| (4) | 次級市場 |
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| (2) | 19.區分資本市場和貨幣市場的差異主要在 (19) |
| (1) | 金管會核准發行的數量 |
| (2) | 證券發行期限的長短 |
| (3) | 證券收益率 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 20.公司債在以下何種金融市場交 (20) |
| (1) | 貨幣市場 |
| (2) | 同業拆款市場 |
| (3) | 資本市場 |
| (4) | 歐洲美元市場 |
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