| (1) | 1.資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱 (21) |
| (1) | 直接金融 |
| (2) | 間接金融 |
| (3) | 再融資金融 |
| (4) | 機構金融 |
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| (1) | 2.下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融 (22) |
| (1) | 貨幣市場 |
| (2) | 資本市場 |
| (3) | 初級市場 |
| (4) | 次級市場 |
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| (2) | 3.資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資 (23) |
| (1) | 貨幣市場 |
| (2) | 資本市場 |
| (3) | 流通市場 |
| (4) | 次級市場 |
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| (1) | 4.證券自營商主要從事何種業務？ (24) |
| (1) | 自行買賣有價證券 |
| (2) | 受他人委託買賣證券 |
| (3) | 包銷公司所發行之證券 |
| (4) | 代理證券結算交割 |
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| (2) | 5.何種證券商為發行市場主幹？ (25) |
| (1) | 經紀商 |
| (2) | 承銷商 |
| (3) | 自營商 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (2) | 6.下列何種市場最有助於短期資金的流 (26) |
| (1) | 資本市場 |
| (2) | 貨幣市場 |
| (3) | 法人市場 |
| (4) | 散戶市場 |
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| (3) | 7.承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為： (27) |
| (1) | 為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 |
| (2) | 針對單一大額法人機構投資資金 |
| (3) | 對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 |
| (4) | 提供大額投資者融資融券 |
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| (3) | 8.證券經紀商所扮演的角色為： (28) |
| (1) | 對新發行的證券提供評估的價格 |
| (2) | 根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 |
| (3) | 受理委託執行買賣雙方之間的交易 |
| (4) | 以本身的帳戶來買賣證券 |
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| (1) | 9.台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市 (29) |
| (1) | 集中市場 |
| (2) | 自營商交易市場 |
| (3) | 店頭市場 |
| (4) | 發行市場 |
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| (3) | 10.下列何者非屬專業銀 (30) |
| (1) | 工業信用銀行 |
| (2) | 中小企業信用銀行 |
| (3) | 商業銀行 |
| (4) | 輸出入信用銀行 |
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| (4) | 11.下列何者非為投信公司之業 (31) |
| (1) | 發行共同基金 |
| (2) | 代客操作 |
| (3) | 全權委託投資 |
| (4) | 收購委託書 |
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| (2) | 12.下列何者為投顧公司之業 (32) |
| (1) | 發行共同基金 |
| (2) | 代客操作 |
| (3) | 融資融券 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 13.下列對於金融控股公司的描述何者為非？ (33) |
| (1) | 結合銀行、證券、保險等相關行業 |
| (2) | 提供客戶一次購足的多元化服務 |
| (3) | 控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同 |
| (4) | 母公司可以非金融產業公司主導 |
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| (3) | 14.證券金融公司的業務下列何者為 (34) |
| (1) | 對客戶的授信 |
| (2) | 對證券商的轉融通 |
| (3) | 結算交割 |
| (4) | 融資融券 |
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| (4) | 15.對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？ (35) |
| (1) | 散戶投資人占多數 |
| (2) | 投資事業的專業分工 |
| (3) | 一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 |
| (4) | 可以聯合炒作股票 |
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| (1) | 16.目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？ (36) |
| (1) | 台灣集中保管結算所 |
| (2) | 櫃檯買賣中心 |
| (3) | 台灣證券交易所 |
| (4) | 證券商 |
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| (4) | 17.下列何者不屬於資本市 (37) |
| (1) | 股票市場 |
| (2) | 公債市場 |
| (3) | 公司債市場 |
| (4) | 商業本票市場 |
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| (3) | 18.下列何者非屬金融監督管理委員會之職 (38) |
| (1) | 票券市場之監督 |
| (2) | 保險市場之監督 |
| (3) | 稅改 |
| (4) | 金融檢查 |
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| (2) | 19.下列何者非屬次級市場的功能？ (39) |
| (1) | 提供投資人調節其證券投資組合的場所 |
| (2) | 提供投資人認購新發行證券的場所 |
| (3) | 提供投資人變現其證券的場所 |
| (4) | 有助於初級市場的發展 |
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| (4) | 20.下列何者非屬於金融體系的一 (40) |
| (1) | 銀行 |
| (2) | 台灣證券交易所 |
| (3) | 公司債 |
| (4) | 飾金買賣 |
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