| (2) | 1. 債券價格與利率二者變動關係為何？ (121) |
| (1) | 正向 |
| * | (2) | 反向 |
| (3) | 無關係 |
| (4) | 視利率走勢而定 |
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| (3) | 2. 下列何種金融工具的利率風險最高？ (122) |
| (1) | 短期公債 |
| (2) | 國庫券 |
| * | (3) | 長期公債 |
| (4) | 商業本票 |
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| (1) | 3. 股票投資所需具備的基礎知識，包括所謂的「財經」知識，其中「財」係指需分析： (123) |
| * | (1) | 個別公司的財務報表分析 |
| (2) | 產業狀況 |
| (3) | 政府財源 |
| (4) | 公司資金來源 |
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| (3) | 4. 股票投資所需具備的基礎知識，包括所謂的「財經」知識，其中「經」係指需分析： (124) |
| (1) | 台灣地區的總體經濟 |
| (2) | 全球各地區的總體經濟變化 |
| * | (3) | 以上皆是 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (1) | 5. 在進行股票投資前，何者為客戶投資風險目標設定之首重要件？ (125) |
| * | (1) | 個人的風險屬性與風險承受度 |
| (2) | 個人的投資報酬率 |
| (3) | 個人的學經歷 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (4) | 6. 通常高股息殖利率概念股較易受到投資人的青睞，主要原因為何？ (126) |
| (1) | 個股的基本面佳 |
| (2) | 長期平均獲利穩健 |
| (3) | 配發現金股利穩定 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 7. 下列何者為價值型股票之特性？ (127) |
| (1) | 高本益比 |
| * | (2) | 低股價淨值比 |
| (3) | 高股價淨值比 |
| (4) | 低股利收益率 |
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| (4) | 8. 下列何者為金融工具之特性？ (128) |
| (1) | 風險性 |
| (2) | 收益性 |
| (3) | 流動性 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 9. 下列何者為債券投資所需面臨的風險？ (129) |
| (1) | 信用風險 |
| (2) | 購買力風險 |
| (3) | 利率風險 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 10. 通貨膨脹會影響債券價格為何？ (130) |
| (1) | 上漲 |
| * | (2) | 下跌 |
| (3) | 不變 |
| (4) | 不一定 |
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| (3) | 11. 通常比較重視挑選基本面佳的股票，則其股票投資風格係屬於哪種類型？ (131) |
| (1) | 成長型股票 |
| (2) | 市場導向型股票 |
| * | (3) | 價值型股票 |
| (4) | 大型股與小型股 |
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| (4) | 12. 影響高股息殖利率概念股後續股價表現的重要因素，需要考量大環境因素，包括哪些？ (132) |
| (1) | 大盤的相對位置 |
| (2) | 產業景氣循環 |
| (3) | 市場重要且當紅議題的標的 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (4) | 13. 股票投資之風險管理，應注意哪些？ (133) |
| (1) | 設立整體停損額度 |
| (2) | 設立個股停損點 |
| (3) | 設立個股停利點 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 14. 投資「高配息」的股票，只能算是一種挑選股票的方式，仍應注意「高配息」是一種???，應該選擇一個有潛力、看好中長期股價會上漲的標的。???是指 (134) |
| (1) | 主商品 |
| * | (2) | 副產品 |
| (3) | 以上皆是 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (4) | 15. 影響債券價格之因素為何？ (135) |
| (1) | 利率 |
| (2) | 匯率變動 |
| (3) | 通貨膨脹 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 16. 債券發行機構於債券到期時無法順利償還（當發行機構發生違約情形），係指債券投資需面臨何種風險？ (136) |
| * | (1) | 信用風險 |
| (2) | 購買力風險 |
| (3) | 利率風險 |
| (4) | 流動性風險 |
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| (2) | 17. 從基本面佳的個股中，應進一步地篩選出股價淨值比 XX 的個股，個股的投資價位相對較低，將來會有較高的投資效益。 (137) |
| (1) | 偏高 |
| * | (2) | 偏低 |
| (3) | 視個人偏好而定 |
| (4) | 視各產業而定 |
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| (2) | 18. 若匯率貶值的結果導致物價水準上漲、政府採取緊縮性貨幣政策，致一國利率水準有升高趨勢時，則影響債券價格為何？ (138) |
| (1) | 上漲 |
| * | (2) | 下跌 |
| (3) | 不變 |
| (4) | 不一定 |
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| (3) | 19. 債券評等的等級高低，主要會影響債券投資所需面臨哪一種風險？ (139) |
| (1) | 匯率風險 |
| (2) | 購買力風險 |
| * | (3) | 信用風險 |
| (4) | 利率風險 |
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| (2) | 20. 與銀行借款比較，下列何者非發行債券之特性？ (140) |
| (1) | 為有價證券 |
| * | (2) | 資金成本較高 |
| (3) | 可設計各種還本付息條件 |
| (4) | 可在市場中轉讓 |
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