| (1) | 1. 當公司宣告倒閉之後，解散清算所得的價金，對於債券和股票之持有人的受償順位為何？ (141) |
| (1) | 債券的持有人（債權人）擁有優先受償權 |
| (2) | 股票的持有人（股東）擁有優先受償權 |
| (3) | 平均分配 |
| (4) | 依持有人數比例分配 |
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| (2) | 2. 債券的存續期間與利率風險的變動關係，下列何者為真？ (142) |
| (1) | 債券的存續期間愈長，利率風險愈低 |
| (2) | 債券的存續期間愈長，利率風險愈高 |
| (3) | 無關 |
| (4) | 不一定 |
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| (1) | 3. 債券的到期期限與利率風險關係為何？ (143) |
| (1) | 到期期限愈長，利率風險愈高 |
| (2) | 到期期限愈長，利率風險愈低 |
| (3) | 無關 |
| (4) | 不一定 |
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| (4) | 4. 債券的特性相較於股票為何？ (144) |
| (1) | 價格波動較小，投機性較低 |
| (2) | 單位交易金額高 |
| (3) | 價格透明度較低 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 5. 投資國外債券型基金的報酬率，相較於股票型基金、定存為何？ (145) |
| (1) | 國外債券型基金>股票型基金>定存 |
| (2) | 股票型基金>國外債券型基金>定存 |
| (3) | 定存>股票型基金>國外債券型基金 |
| (4) | 股票型基金>定存>國外債券型基金 |
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| (3) | 6. 俗稱的垃圾債券（junk bond），係指何種公司債？ (146) |
| (1) | 低風險、低報酬的公司債 |
| (2) | 低風險、高報酬的公司債 |
| (3) | 高風險、高報酬的公司債 |
| (4) | 高風險、低報酬的公司債 |
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| (4) | 7. 債券型基金因績效及風險不同可分哪幾種？ (147) |
| (1) | 全球型或區域型債券型基金 |
| (2) | 已開發國家或新興國家 |
| (3) | 投資等級債券或垃圾債券 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 8. 在其他條件不變的情況下，下列債券何者之利率風險最高？ (148) |
| (1) | 票面利率 3%，5 年期 |
| (2) | 票面利率 3%，10 年期 |
| (3) | 票面利率 5%，8 年期 |
| (4) | 票面利率 8%，3 年期 |
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| (4) | 9. 投資基金首重績效表現，除了看該檔基金本身的表現之外，還應注意哪些？ (149) |
| (1) | 該基金公司的品牌 |
| (2) | 基金公司管理的資產規模 |
| (3) | 個別基金操盤經理人的異動 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 10. 投資基金優點不包括下列何者？ (150) |
| (1) | 投資門檻低 |
| (2) | 變現性佳 |
| (3) | 透明度低 |
| (4) | 有效分散風險 |
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| (4) | 11. 投資基金所需交易成本包括哪些？ (151) |
| (1) | 管理費 |
| (2) | 申購、贖回時的費用 |
| (3) | 轉換費用 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 12. 投資國內基金的收益來源包括哪些？A.資本利得；B.股利收入；C.利息收入；D.匯差收入 (152) |
| (1) | A.與 B. |
| (2) | A.與 C. |
| (3) | A.、B.與 C. |
| (4) | A.、B.、C.與 D. |
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| (4) | 13. 選擇基金公司包括哪些重點？ (153) |
| (1) | 經理人是否頻繁更換 |
| (2) | 觀察基金公司的資產規模是否有劇烈的增減 |
| (3) | 看懂基金的公開說明書 |
| (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 14. 基金的公開說明書應載明內容不包括下列何者？ (154) |
| (1) | 損失如何分配和需負擔何種稅賦 |
| (2) | 投資策略、投資限制以及規範 |
| (3) | 買賣共同基金的流程和限制 |
| (4) | 規範基金經理人投資上限的限制 |
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| (2) | 15. 下列何者係以「每單位風險所能換得的超額報酬率」來衡量基金的風險？ (155) |
| (1) | 貝它係數 |
| (2) | 夏普指數 |
| (3) | 標準差 |
| (4) | 崔納指標 |
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| (2) | 16. 基金風險的收益等級－從 RR1 到 RR5，數值愈大代表風險為何？ (156) |
| (1) | 愈低 |
| (2) | 愈高 |
| (3) | 不一定 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (1) | 17. 夏普指數（Sharpe Ratio）值愈大，代表基金的績效表現為何？ (157) |
| (1) | 愈佳 |
| (2) | 愈差 |
| (3) | 不一定 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (2) | 18. 根據投資理論定義，全體市場本身的β係數為 1，若基金投資組合淨值的波動大於全體市場的波動幅度，則β係數為何？ (158) |
| (1) | 小於 1 |
| (2) | 大於 1 |
| (3) | 等於 1 |
| (4) | 零 |
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| (1) | 19. 依投資目的在於獲取所得利得（股利、利息），主要係投資公債、特別股及現金股息率高的普通股，運用方式以穩定為主，以經常性的高現金收益為目的，係指何種類型基金？ (159) |
| (1) | 收益型基金 |
| (2) | 成長型基金 |
| (3) | 平衡型基金 |
| (4) | 貨幣型基金 |
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| (3) | 20. 以追求最大資本利得為目標，通常投資於積極成長型類股或波動風險較大之股市，但可能有非常大價格下跌風險。如單一國家基金、新興市場基金、產業類股基金、店頭市場基金等，此屬於基金風險收益哪一等級？ (160) |
| (1) | RR1 |
| (2) | RR3 |
| (3) | RR5 |
| (4) | RR2 |
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