| (3) | 1. 指數股票型基金的特色不包括下列何者？ (161) |
| (1) | 被動式管理 |
| (2) | 交易成本較低 |
| * | (3) | 管理費用較高 |
| (4) | 指數投資組合證券化 |
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| (2) | 2. 以選七至八成的高成長型基金；二至三成的固定收益型基金來建立投資組合，較適合何類型的投資人？ (162) |
| (1) | 保守型的投資人 |
| * | (2) | 積極型的投資人 |
| (3) | 中立型的投資人 |
| (4) | 投機型的投資人 |
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| (1) | 3. 根據投資理論定義，全體市場本身的β係數為 1，若基金投資組合淨值的波動小於全體市場的波動幅度，則β係數為何？ (163) |
| * | (1) | 小於 1 |
| (2) | 大於 1 |
| (3) | 等於 1 |
| (4) | 零 |
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| (1) | 4. 指數股票型基金（Exchange Traded Fund，ETF）之交易稅為何？ (164) |
| * | (1) | 0.10% |
| (2) | 0.30% |
| (3) | 免稅 |
| (4) | 0.14% |
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| (1) | 5. 以追求穩定收益為目標，通常投資在短期貨幣市場工具，但不保證本金不會虧損。例如貨幣型基金，此屬於基金風險收益哪一等級？ (165) |
| * | (1) | RR1 |
| (2) | RR3 |
| (3) | RR5 |
| (4) | RR2 |
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| (4) | 6. 下列何者為投資指數股票型基金（Exchange Traded Fund，ETF）的優點？ (166) |
| (1) | 交易風險較低 |
| (2) | 較佳的指數交易工具 |
| (3) | 定價效率較佳 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (3) | 7. 貝它係數（Beta Coefficient）係用來衡量一股票或共同基金之： (167) |
| (1) | 相對於營運風險 |
| (2) | 總風險 |
| * | (3) | 相對於市場風險 |
| (4) | 相對於非系統風險 |
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| (3) | 8. 將基金的資產適當平均分散投資於普通股、特別股及債券，同時具有成長型及收益型的特性。係指何種類型基金？ (168) |
| (1) | 收益型基金 |
| (2) | 成長型基金 |
| * | (3) | 平衡型基金 |
| (4) | 貨幣型基金 |
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| (2) | 9. 基金報酬率相對於全體市場報酬率的波動性愈大，貝他值愈大，則該基金的風險性以及獲利的潛能為何？ (169) |
| (1) | 愈低 |
| * | (2) | 愈高 |
| (3) | 不一定 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (4) | 10. 下列何者為結構式債券（連動債）須注意的要點？ (170) |
| (1) | 匯損風險 |
| (2) | 存續期間 |
| (3) | 保本條件 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (2) | 11. 投資人購買結構型商品應注意自身的資金需求規劃，避免屆時急需資金，而無法贖回結構型商品，或贖回金額不如預期。此係應該考慮下列何者風險？ (171) |
| (1) | 市場風險 |
| * | (2) | 流動性風險 |
| (3) | 信用風險 |
| (4) | 法律風險 |
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| (1) | 12. 對於百分之百保本的連動債，在到期前若發行機構提前將連結之結構債贖回或是投資人自行提前贖回，則其條件會變更為何？ (172) |
| * | (1) | 不保證百分之百保本 |
| (2) | 仍保證百分之百保本 |
| (3) | 重設條件 |
| (4) | 視雙方協議而定 |
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| (2) | 13. 下列何者為 ETF 最主要的配息來源？ (173) |
| (1) | 資本利得 |
| * | (2) | 現金股利 |
| (3) | 利息收入 |
| (4) | 出借的收益 |
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| (2) | 14. 依投資目的在於尋求長期資金成長為目的，將資金分散投資於各類成長股，除了追求資本利得外，也將部分資金投資於特別股、債券，以獲取相當程度的固定收益。係指何種類型基金？ (174) |
| (1) | 收益型基金 |
| * | (2) | 成長型基金 |
| (3) | 平衡型基金 |
| (4) | 貨幣型基金 |
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| (1) | 15. ETF 管理費用通常相較一般基金及指數基金為： (175) |
| * | (1) | 低 |
| (2) | 高 |
| (3) | 相同 |
| (4) | 不一定 |
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| (2) | 16. ETF 商品交易方式為何？ (176) |
| (1) | 依據每日收完盤後，結算基金的淨值進行交易 |
| * | (2) | 價格在盤中隨時變動，可以直接交易 |
| (3) | 初級市場以市價交易 |
| (4) | 次級市場以淨值交易 |
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| (3) | 17. ETF融資融券規定條件為何？ (177) |
| (1) | 掛牌即可融資（券） |
| (2) | 融券賣出且不受平盤以下不得放空之規定 |
| * | (3) | 以上皆是 |
| (4) | 以上皆非 |
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| (4) | 18. 指數股票型基金（Exchange Traded Fund，ETF），其主要的結構特徵為何？ (178) |
| (1) | 表彰一籃子股票的投資組合 |
| (2) | 獨特之實物申購與贖回機制 |
| (3) | 將指數投資組合證券化 |
| * | (4) | 以上皆是 |
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| (1) | 19. 各個國家為達到不同的經濟目標，哪些是政府常常善用的工具？A.財政政策；B.貨幣政策；C.金融政策；D.貿易政策 (179) |
| * | (1) | A.與 B. |
| (2) | A.與 C. |
| (3) | A.、B.與 C. |
| (4) | A.、B.、C.與 D. |
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| (3) | 20. 各國貨幣政策，通常是各國哪一單位主導？ (180) |
| (1) | 行政院 |
| (2) | 財政部 |
| * | (3) | 中央銀行 |
| (4) | 經濟部 |
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