(61-80-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-12-11 16:46:38
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　 考試題目
( )1.一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你 100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？        (74)
(1)忠實誠信原則
(2)專業原則
(3)I don't know
(4)禁止為獲利或損失負擔之保證
(5)公平分配原則
( )2.金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時，可引用何者宣傳，保證推介投資標的獲利或承擔其損失？        (77)
(1)I don't know
(2)感謝函
(3)雜誌報導
(4)推薦書
(5)以上皆非
( )3.金融從業人員推廣業務時，應遵守下列何種事項?        (66)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)注意服裝儀容
(4)配帶明確標示公司名稱之名牌及名片
(5)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用
( )4.有關金融從業人員之行銷行為，下列何者有誤？        (65)
(1)應充分告知客戶產品之性質與內容
(2)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人
(3)應遵守相關法令規定
(4)可自行勾選未經客戶同意申請之事項
(5)I don't know
( )5.以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？        (79)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金
(4)散佈同業之不實資料
(5)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率差異比較表
( )6.有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？        (73)
(1)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險
(2)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人
( )7.金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？        (68)
(1)故意破壞同業之各項宣傳品
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)登載損害同業信譽之廣告
(5)故意毀損同業之申請書架
( )8.金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？        (76)
(1)行情研判
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)市場分析
(5)產業趨勢
( )9.金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I)投資說明書 (II)公開說明書 (III)傳單 (IV)電子郵件        (78)
(1)I、II、III、IV
(2)I don't know
(3)I、II
(4)II、III、IV
(5)I、II、IV
( )10.金融從業人員辦理授信案件時，應於何時辦理徵信？        (67)
(1)視客戶交情而定
(2)應於核貸前先辦理徵信
(3)不需辦理徵信
(4)視客戶是否提供酬謝金而定
(5)I don't know
( )11.發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？        (62)
(1)確認客戶申請人本人身分，以免冒名申請
(2)I don't know
(3)自行勾選未經客戶同意申請之卡片
(4)確認客戶申請之卡片
(5)確認客戶資料無誤才送件
( )12.金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為?        (71)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)損害其他同業信譽之廣告
(4)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(5)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
( )13.關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述，何者有誤？        (75)
(1)不得保證獲利或負擔損失
(2)以非向公會登記之名稱為之
(3)不得藉卜筮或怪力亂神方式為之
(4)不得擾亂交易市場秩序
(5)I don't know
( )14.金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？        (80)
(1)I don't know
(2)基金產品廣告
(3)全權委託投資業務廣告
(4)公司集團形象廣告
(5)以上皆非
( )15.信用卡業務代表推廣卡片時，應遵守下列何種事項？        (61)
(1)I don't know
(2)注意服裝儀容
(3)配帶名牌及名片且明確標示發卡機構名稱
(4)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用
(5)以上皆是
( )16.銀行受理開戶時，應實施雙重身分證明文件查核及留存該身分證明文件。若屬個人開戶，下列那些證件可以當作證明文件？        (64)
(1)I don't know
(2)戶口名簿
(3)駕照
(4)健保卡
(5)以上皆是
( )17.金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？        (69)
(1)充分告知客戶應徵提之資料
(2)I don't know
(3)與客戶洽談應保持懇切之態度
(4)應秉持公正客觀立場審查
(5)可使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆客戶
( )18.銀行受理開戶時，下列何者為非？        (72)
(1)由開戶人依約定當面親自簽名或蓋章
(2)留存開戶人身分證影本
(3)自行勾選未經客戶同意申請之事項
(4)I don't know
(5)應核對開戶人確為本人
( )19.登載及製播廣告，應注意下列何款行為？        (70)
(1)廣告應清楚、公正
(2)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念
( )20.銀行辦理現金卡業務時，下列敘述那一項是正確的？        (63)
(1)審慎核給信用額度
(2)I don't know
(3)以卡辦卡
(4)以名片辦卡
(5)送贈品
 
  

勤學智慧小語:【16.現在的努力是未來的希望，關鍵在你現在要不要努力，只要開始起步就一樣莊嚴。】
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