(361-380-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-08-21 05:00:52
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  考試題目
( )1.金融服務業之董監事對與本公司有利害關係之交易,應採取下列何項原則辦       (380)
(1)善良管理原則
(2)公平競爭原則
(3)專業原則
(4)利益迴避原則
(5)I don't know
( )2.為因應客戶申訴問題,公司應該制訂相關措施包括:       (368)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)成立客戶申訴中心
(4)加強對相關經辦人員的教育宣導
(5)強化售後服務
( )3.金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時,得採取何種措施?       (376)
(1)不得拒絕接受有利益衝突之委託
(2)應為公司積極爭取業務,接受委託
(3)I don't know
(4)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意
(5)無須取得客戶之書面同意
( )4.利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突       (361)
(1)受託人及經理人
(2)I don't know
(3)受益人及受託人
(4)受託人及委託人
(5)受益人及委託人
( )5.以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事?       (370)
(1)I don't know
(2)行使投資運用時客戶與從業人員間
(3)銷售商品時客戶與其他客戶間
(4)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間
(5)以上皆是
( )6.應如何建置利害關係人檔案?        (374)
(1)I don't know
(2)隨便填填交差了事
(3)應詳實提供資料並定期更新
(4)稽核人員查到再提供
(5)應參考其他同仁所填資料填寫
( )7.金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時:       (378)
(1)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易
(2)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易
(3)隨意由前述人員利用各種管道進行洗錢交易
(4)I don't know
(5)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事
( )8.在利益衝突當中若與親屬牽涉到關係,當中的親屬不包       (363)
(1)配偶
(2)房客
(3)I don't know
(4)子女
(5)父母
( )9.下列何種狀況屬於利益衝突的問題?       (365)
(1)員工有轉換跑道的打算
(2)有親戚朋友在同業
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣
( )10.擔任公司之董事、監察人或經理人:       (379)
(1)可使用公司之財產圖利自己
(2)應避免圖私利之機會
(3)以不正當之方法圖利自己
(4)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
(5)I don't know
( )11.以下何項屬於利益衝突的含意?       (362)
(1)利益衝突屬於一種狀態或情境
(2)避免利益衝突亦屬道德範疇
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象
( )12.在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係?       (369)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定
(4)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求
(5)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之考量
( )13.為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題,公司內部的作業準則至少應包括哪些:       (367)
(1)I don't know
(2)組織架構與人員資格
(3)風險管理制度
(4)內部控制制度
(5)以上皆是
( )14.下列哪些可能發生利益衝突的狀況?       (364)
(1)透過公司財產或資訊以取得獲利
(2)與公司競爭
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)為個人私利竊取公司機密
( )15.關於利益衝突所謂之「利益」,若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何者屬非財產上的利益?       (366)
(1)現金、存款、外幣、有價證券
(2)利用公司資源,進而獲取跳槽機會
(3)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
(4)I don't know
(5)汽車及房子
( )16.金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種行為?       (375)
(1)購買公司之不動產
(2)由公司購買客戶委託管理的財產
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)購買公司發行之有價證券
( )17.以下何者不得參與投資決策?       (373)
(1)與業務相關人員有利害關係者
(2)投資決策人員
(3)具有運用決定權人
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )18.金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的?       (371)
(1)I don't know
(2)應注意業務特性不同所造成之利益衝突
(3)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突
(4)應注意部門間資訊可以無限制互相交流
(5)應注意利益不當輸送
( )19.以下所述何者違反防止利益衝突?       (377)
(1)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用
(2)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
(3)I don't know
(4)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程
(5)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程
( )20.以下何種行為有利益衝突之虞?       (372)
(1)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品
(5)為全權委託客戶購入公司本身股票
 
  

勤學智慧小語:【18.學了不是叫你馬上做到,只要肯學肯做就對了。】
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