(381-400-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-08-21 22:32:04
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  考試題目
( )1.下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應遵守之事項何者有誤?       (399)
(1)I don't know
(2)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(3)應妥為保管客戶資料
(4)應避免不當銷售或推介之行為
(5)不可利用客戶帳戶或名義為自己謀取不當利益
( )2.金融從業人員銷售對自己有利益的商品,如果該商品不符合客戶的需求,將會違反什麼原則       (394)
(1)I don't know
(2)能力原則
(3)利益衝突原則
(4)損失原則
(5)以上皆是
( )3.金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方       (393)
(1)仍應繼續辦理
(2)因對自己有利,更應加強爭取該業務
(3)將該業務轉移給自己的配偶來執行
(4)I don't know
(5)基於利益衝突原則應予以迴避
( )4.為維持市場交易之公平性,金融從業人員可否利用公司內部資訊擅自為自己或相關人員進行交易而謀取利       (400)
(1)客戶同意即可
(2)視交易金額高低而定
(3)I don't know
(4)可以
(5)不可以
( )5.公司董事、監察人或經理人,對下列何種行為應予避免?       (384)
(1)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利
(2)遵循法令規章
(3)保護並適當使用公司資產
(4)I don't know
(5)對於本身及客戶之資訊負有保密責任
( )6.金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為?       (390)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會
(4)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益
(5)與公司競爭
( )7.有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤?       (397)
(1)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(2)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易
(3)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易
(4)得任意對外發表客戶資料
(5)I don't know
( )8.下列就金融從業人員之敘述何者為非?       (383)
(1)客戶的餽贈不能收受
(2)只要對公司有益,所有法律規範可以先行放下
(3)I don't know
(4)與自身利益相關的業務應該迴避
(5)因業務知悉公司股票將上漲,不可以事先買進
( )9.金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?       (395)
(1)應確實瞭解客戶之財務狀況
(2)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力
(3)可利用客戶資料為自己謀取利益
(4)I don't know
(5)應公正對待客戶避免糾紛之發生
( )10.金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事       (396)
(1)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易
(2)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易
(3)可利用委任人之交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )11.客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原       (382)
(1)公開原則
(2)忠實義務原則
(3)保密原則
(4)能力原則
(5)I don't know
( )12.有關利益衝突原則,下列何者正確?       (392)
(1)公司得要求員工不得有內線交易行為
(2)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易
( )13.有關利益衝突,下列敘述何者為非?       (381)
(1)不得接受客戶提供之優惠待遇
(2)I don't know
(3)個人投資如可能對公司產生利益衝突,應避免之
(4)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人,不須任何同意
(5)利用公司資源發現屬於公司的機會,不得據為己有
( )14.金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現?       (385)
(1)不得收受競爭對手之酬庸,以洩露公司內部機密
(2)為了績效考量,隱瞞自身職務之缺失
(3)I don't know
(4)知悉授信客戶財務狀況惡化,應立即告知主管,並加以妥善處理
(5)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時,應主動告知主管
( )15.金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時,應採行下列何種措施?       (386)
(1)本身不加入表決,但代理其他董事行使其表決權
(2)依其自由意志為之
(3)I don't know
(4)自行迴避,不加入表決
(5)加入表決
( )16.為避免與客戶之利益衝突,下列何者不正確?       (391)
(1)不受客戶忠誠與否之影響
(2)不受個人利益、其他客戶利益或任何其他人意願之影響
(3)I don't know
(4)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷
(5)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度
( )17.金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益       (389)
(1)I don't know
(2)配偶
(3)父母
(4)子女
(5)以上皆是
( )18.有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確?       (398)
(1)應避免利益衝突
(2)得與客戶約定分享利益
(3)得對外任加討論客戶資料
(4)得將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人
(5)I don't know
( )19.金融服務業應注意下列哪些人,會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益,為避免利益衝突,應予迴       (387)
(1)本人及配偶
(2)父母及子女
(3)兄弟姐妹
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )20.若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行       (388)
(1)I don't know
(2)能力原則
(3)防範利益衝突行為
(4)客觀性原則
(5)誠信原則
 
  

勤學智慧小語:【27.我們常陷在自己的概念中,要想突破自己侷限的概念,必須要「學」。】
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