(421-440-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-12-09 23:50:24
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考卷名稱.: (421-440-20)-金融-職業道德107年版(615題)
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  考試題目
( )1.金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤?       (428)
(1)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢
(2)I don't know
(3)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位
(4)如經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料互為通用
(5)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交易分析
( )2.以下那些項目屬於公司的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透       (436)
(1)公司研發中的新產品
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)客戶的相關資料
(5)公司員工基本資料
( )3.哪些金融業的職務員工應該遵守保密原       (435)
(1)稽核人員
(2)會計人員
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)業務人員
( )4.金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密,以下何者為非?       (439)
(1)I don't know
(2)客戶基本資料無須保密
(3)客戶帳務資料應予保密
(4)客戶信用資料應予保密
(5)客戶投資及保險資料應予保密
( )5.基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融從業人員應該如何做才正確?       (431)
(1)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人
(2)必須忠於保密原則,決不對外洩露
(3)隨意丟棄,不整理
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )6.金融從業人員辦理業務應予保密,下列何者為       (438)
(1)客戶資料
(2)商品機密
(3)公司業務機密
(4)業務簡介
(5)I don't know
( )7.金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤?       (427)
(1)I don't know
(2)依照電腦處理個人資料保護法辦理
(3)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務
(4)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用
(5)資訊人員應對客戶資料具保密之義務
( )8.對於金融從業人員應有之態度,下列敘述何者正確?       (424)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項
(4)不得利用職務之便,洩露或利用公司及客戶之資料圖利
(5)不得利用或竊用他人電子帳號及密碼,為任何業務或非業務行為
( )9.當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易       (425)
(1)拒絕接受其委託進行交易
(2)可有條件地接受其委託進行交易
(3)I don't know
(4)應接受其委託並為其保守秘密
(5)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易
( )10.為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的?       (440)
(1)I don't know
(2)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸
(3)應建立防火牆機制防止非法存取
(4)應限制客戶登錄公司網站
(5)應依業務權責限制使用資料人員
( )11.下列關於金融從業人員保密規範之敘述,何者為非?       (437)
(1)I don't know
(2)未經主管機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告
(3)出席股東會領取該公司議事手冊或年報
(4)不得洩漏或交付依洗錢防制法規定向法務部調查局申報疑似洗錢交易案件相關資料
(5)證券商對於非應依法令所為之查詢,不得洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
( )12.公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時,其內容至少應包括下列何者?       (432)
(1)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)客戶資料運用範圍
(5)維護之範圍及層級
( )13.對於金融業而言,下列那些資訊屬於機密,不能隨意給第三人知       (433)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)公司的商業資料
(4)員工的個人資料
(5)由客戶告知的資料
( )14.下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為?       (430)
(1)交付給客戶公司的商業機密
(2)以上皆非
(3)I don't know
(4)交付給客戶公司未公佈的財報
(5)交付給客戶公司依法應公開的資訊
( )15.金融服務業之委任客戶 A 君之配偶,若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考:       (429)
(1)僅能陪同 A 君之配偶現場閱覽
(2)I don't know
(3)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶
(4)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶
(5)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供
( )16.如因業務的需要,必須揭露客戶的資料時,以下何種措施才是正       (434)
(1)取得公司上級同意即可
(2)為免去作業的繁瑣,如不影響客戶的權益,可以自行決定
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)必須取得當事人的認可,方可進行
( )17.對於客戶之申訴或檢舉案件,下列敘述何者適當?       (423)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者,可以不受理
(4)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密
(5)以言詞提出申訴或檢舉之案件,應留存談話紀錄
( )18.金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者:       (421)
(1)電子郵件寄送方式,只要能取得客戶的電子郵件閱讀回條,即可不需網路交易認證機制
(2)為預防電腦駭客取得客戶資料,不可以電子郵件方式寄送對帳單
(3)I don't know
(4)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予期貨交易人
(5)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵件信箱即可寄送
( )19.金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?       (426)
(1)基於保密,一律由客戶親至公司領取
(2)選項(1)及(2)皆是
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)基於保密,應依約定方式交付客戶本人
( )20.金融服務事業基於金控共同行銷策略:       (422)
(1)若未經客戶同意,僅可將其客戶之財務資料相互利用,基本資料不可利用
(2)I don't know
(3)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互利用
(4)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用
(5)若未經客戶同意,僅可將客戶之基本資料相互利用,財務資料不可利用
 
  

靜思語400句:【296.人應互相勉勵,互相關懷,彼此提醒,那怕舉手投足,開口動念,都要時刻謹慎,勿讓心念偏差,導致行為乖繆。】
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