(481-500-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-12-14 16:45:10
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考卷名稱.: (481-500-20)-金融-職業道德107年版(615題)
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  考試題目
( )1.金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤?       (490)
(1)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳
(2)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(3)I don't know
(4)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為
(5)不得非法動支或挪用客戶資金
( )2.金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交       (493)
(1)未完成開戶手續者
(2)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者
(3)不適合該金融商品交易者
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )3.金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當       (495)
(1)I don't know
(2)應向主管報告,不得直接處理
(3)基於保密原則,假裝若無其事
(4)當機立斷,直接請其改正
(5)與其交換條件,牟取自身利益
( )4.下列敘述何者正確?       (500)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉
(4)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊
(5)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定
( )5.主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範,何者為真?       (499)
(1)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動
(2)應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務
( )6.下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書,何者為是?       (485)
(1)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等文件相符
(2)經所屬公司核可同意使用,其內容並應符合主管機關訂定之資訊揭露規範
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)應標明所屬公司之名稱
( )7.關於金融專門職業的特性包含哪些       (496)
(1)強制性再教育
(2)利他主義態度的普及
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)維持高職業倫理道德的承諾
( )8.金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為       (486)
(1)預防不當得利發 生
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)預防道德危險發生
(5)預防損害發生
( )9.保險契約簽訂後,契約雙方應遵守規範下列何者正確       (481)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)遵守簽訂條件和條款
(4)切實履行各自的義務和責任
(5)明確被保險人利益受到法律保護
( )10.金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告,除應遵守相關法令外,並應遵守什麼規       (484)
(1)以上皆是廣告守則
(2)I don't know
(3)商場守則
(4)商場資訊
(5)保險業相關自律規範
( )11.有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員,應作何處置       (483)
(1)撤銷或維持登錄均可
(2)經允許可維持登錄
(3)I don't know
(4)維持登錄
(5)撤銷登錄
( )12.下列何者為金融從業人員應有的職業道德?       (491)
(1)I don't know
(2)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告
(3)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼
(4)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石
(5)對於同業之違規應大加韃伐,自家公司違規則無所謂
( )13.金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確?       (488)
(1)為公司業績考量,得默許他人使用自己之名義執行業務
(2)未考取執照前,得借用其他業務員名義執行業務
(3)I don't know
(4)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務
(5)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務
( )14.金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當?       (494)
(1)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
(2)I don't know
(3)為不影響客戶權益,照常執行業務
(4)依法暫停執行業務並自我改進
(5)借用其他業務人員之名義執行業務
( )15.無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正       (482)
(1)可予登錄
(2)不予登錄
(3)經特准可予登錄
(4)可自由決定登錄
(5)I don't know
( )16.下列哪一類的人員,為金融機構制訂道德規範所必須納入       (498)
(1)I don't know
(2)財務長
(3)審計長
(4)稽核人員
(5)所有員工
( )17.金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?       (487)
(1)違反法令或相關規章之情事
(2)違反會員自律公約之情事
(3)破壞同業和諧及公共利益之情事
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )18.關於金融服務業之敘述,下列何者為非?       (492)
(1)I don't know
(2)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾紛
(3)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益
(4)得確實遵守洗錢防制法及相關規定
(5)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
( )19.對於一個金融從業人員而言,下列何者為最重要的因       (497)
(1)人脈
(2)家世背景
(3)I don't know
(4)服裝儀容
(5)職業道德
( )20.金融從業人員為了吸引並留住客戶:       (489)
(1)應自我充實,提供專業服務
(2)可以毀損其他同業商譽
(3)可以惡性殺價,與同業競爭
(4)可以幫客戶代墊款項
(5)I don't know
 
  

池田大作名言:【7、人並非敗給困境,而是敗給自己。】
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