(561-580-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2024-04-19 08:17:49
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　 考試題目
( )1.下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？       (568)
(1)在未經核准前，接受客戶預約認購基金
(2)I don't know
(3)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票
(4)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊
(5)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於該上櫃公司股票
( )2.假如你是金融服務業的從業人員，可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任？       (574)
(1)不可以，否則約定無效
(2)可以，只要公司授權
(3)可以，因為他是我的客戶
(4)可以，因為契約自由原則
(5)I don't know
( )3.下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利       (564)
(1)金融從業人員
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)各金融事業公會會員
(5)金融事業負責人
( )4.你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後，請問你客戶： (I)可否中途撤回申請案？ (II)如能中途撤回，撤回後可否再次申請評議？ (III)案件經做成評議決定後，可否再次申請評       (579)
(1)I don't know
(2)I、II、III 都可以
(3) I、II、III 都不可以
(4) I、II 可以，但 III 不可以
(5) I 可以，但 II、III 不可以
( )5.假設你是金融從業人員，你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時，可以向財團法人金融消費評議中心請求評議？       (573)
(1)I don't know
(2)專業投資機構
(3)符合一定財力或專業能力之自然人或法人
(4)前述兩項以外的一般自然人或法人
(5)以上皆可
( )6.假設你是金融從業人員，你所服務的公司或你幫公司作廣告刊登、業務招攬或營業促銷活動時，下列敘述何者為非？       (576)
(1)應確保廣告內容真實
(2)對金融消費者所負擔之義務與上開活動之內容及所提示之資料或說明無關
(3)應以金融服務業名義為之
(4)I don't know
(5)不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事
( )7.金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？       (561)
(1)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失
(2)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管，避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清
( )8.投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？       (565)
(1)I don't know
(2)提證期局審議
(3)提消保會議處
(4)直接報金管會
(5)提公會自律委員會審議
( )9.你是金融從業人員，你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴，就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時，該中心會怎麼處理       (577)
(1)逕行退件
(2)I don't know
(3)將申請案移交金融服務業先行處理
(4)逕行調處
(5)進行評議
( )10.吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該       (570)
(1)依據公平公正原則通知所有客戶
(2)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票
(3)I don't know
(4)立即向公司指定人員或部門提出書面報告
(5)透露消息給報章雜誌媒體
( )11.金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事，應採取以下哪些行動？       (566)
(1)選項(1)及(2)
(2)以上皆非
(3)I don't know
(4)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事
(5)依公司規定報告， 防阻非法行為發生
( )12.金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：       (563)
(1)I don't know
(2)專業原則
(3)保密原則
(4)公平競爭原則
(5)以上皆是
( )13.金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：       (569)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)以自己名義開立之帳戶
(4)利害關係人開立之帳戶
(5)直接或間接受有利益之配偶帳戶
( )14.為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國 100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律？       (571)
(1)消費者保護法
(2)個人資料保護法
(3)證券投資人及期貨交易人保護法
(4)I don't know
(5)金融消費者保護法
( )15.假設你是金融從業人員，你的客戶與你（或你公司）發生交易糾紛，請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議？       (572)
(1)財團法人聯合徵信中心
(2)I don't know
(3)經建會
(4)財政部
(5)財團法人金融消費評議中心
( )16.以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？       (567)
(1)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金
(2)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬，並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
(3)I don't know
(4)基金經理人接受客戶旅遊招待
(5)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議
( )17.你是金融從業人員，請問你的客戶只要發生金融消費爭議，可以不先向你公司提出申訴，就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎？       (575)
(1)不可以，應先向金融服務業提出申訴
(2)可以，該中心可直接進行評議
(3)由金融消費者自由決定
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )18.你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議，請問該中心是否會向你客戶收取服務費？       (578)
(1)會請你客戶與你公司平均分擔費用
(2)I don't know
(3)不會向你客戶收取任何費用
(4)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費
(5)轉請你公司向你收費
( )19.你是金融從業人員，假如財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，下列敘述何者正確？       (580)
(1)賠付的每一筆金額，在主管機關核定金額以上，而消費者表明願意縮減至該金額時，金融服務業應予接受
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)賠付的每一筆金額，在主管機關核定金額以下，對金融服務業有拘束力
(5)對金融消費者無拘束力，消費者仍可逕向法院提起訴訟
( )20.證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：       (562)
(1)投顧事業負責人
(2)證券投資信託事業
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)投信投顧業務人員
 
  

池田大作名言:【37、人是可以心心相通的。單一句鼓勵的說話，有時可以成為他人一生的心靈支柱。】
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