產物保險-金融市場503題(41-60-20)

開始測驗時間:2019-07-18 01:03:52
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  考試題目
( )1. 證券自營商主要從事何種業務?        (24)
(1)受他人委託買賣證券
(2)包銷公司所發行之證券
(3)代理證券結算交割
(4)I don't know
(5)自行買賣有價證券
( )2. 下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向?        (5)
(1)I don't know
(2)減少法規的限制
(3)鼓勵金融創新
(4)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
(5)加強國際金融的流通
( )3. 如何分辨國外地下保單?        (17)
(1)未經我國主管機關許可,在本地市場上銷售的國外保單
(2)未經我國主管機關許可,以低保費、高報酬之保單條件吸引消費者購買之國外保單
(3)在本地無完善合法之代理公司可以妥適處理商品售後服務
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )4. 下列何種市場最有助於短期資金的流動?        (26)
(1)法人市場
(2)散戶市場
(3)I don't know
(4)資本市場
(5)貨幣市場
( )5. 依照國內金融監督管理制度的架構,主管證券相關事業的監理單位為:        (8)
(1)檢查局
(2)I don't know
(3)銀行局
(4)保險局
(5)證券期貨局
( )6. 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為:        (58)
(1)金融體系的穩定會影響經濟的穩定
(2)監管金融體系可以讓政府政策更有效率
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)保護投資人權益
( )7. 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及券的保管,乃委託下列何者機構辦理?       (36)
(1)I don't know
(2)台灣證券集中保管結算所
(3)櫃檯買賣中心
(4)台灣證券交易所
(5)證券商
( )8. 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場?        (29)
(1)發行市場
(2)I don't know
(3)集中市場
(4)自營商交易市場
(5)店頭市場
( )9. 下列何者非屬次級市場的功能?        (39)
(1)有助於初級市場的發展
(2)I don't know
(3)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(4)提供投資人認購新發行證券的場所
(5)提供投資人變現其證券的場所
( )10. 下列何者為金融市場的功能?        (49)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)融資
(4)調節
(5)避險
( )11. 下列何者不是金融市場交易的工具?        (2)
(1)房地產
(2)I don't know
(3)商業本票
(4)銀行存款
(5)股票
( )12. 依照國內金融監理制度的架構,主掌金融業檢查業務的單位為:        (9)
(1)I don't know
(2)銀行局
(3)中央銀行
(4)中央存款保險公司
(5)檢查局
( )13. 證券金融公司的業務下列何者為非?        (34)
(1)對客戶的授信
(2)對證券商的轉融通
(3)結算交割
(4)融資融券
(5)I don't know
( )14. 下列對於金融控股公司的描述何者為非?        (33)
(1)母公司可以非金融產業公司主導
(2)I don't know
(3)結合銀行、證券、保險等相關行業
(4)提供客戶一次購足的多元化服務
(5)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀行之組織型態不同
( )15. 下列何者不是檢查局業務檢查的機構?        (12)
(1)銀行
(2)證券公司
(3)金融資訊服務公司
(4)I don't know
(5)保險公司
( )16. 下列何者為金融市場之參與者?        (52)
(1)個人、企業、銀行
(2)證券公司、票券公司、保險公司
(3)投資機構以及政府機構
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )17. 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準?        (55)
(1)6 個月
(2)1 年
(3)2 年
(4)I don't know
(5)3 個月
( )18. 在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於:        (6)
(1)增加政府的收入
(2)促進金融市場健全發展與有效經營
(3)增加金融機構的進入障礙
(4)提高金融機構的經營成本
(5)I don't know
( )19. 下列何者非次級市場交易?        (15)
(1)台塑公司透過承銷商發行新股
(2)上述均為次級市場之交易
(3)I don't know
(4)個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票
(5)機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票
( )20. 何種證券商為發行市場主幹?        (25)
(1)經紀商
(2)承銷商
(3)自營商
(4)以上皆非
(5)I don't know
 
  

池田大作名言:【13、因為是賢者,所以招嫉,受到嫉妒的惡言相向,是偉大人物的證明。】
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