產物保險-職業道德600題(481-500-20)

開始測驗時間:2019-06-17 21:24:20
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考卷名稱.: 產物保險-職業道德600題(481-500-20)
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  考試題目
( )1. 金融從業人員遇有客戶遺留印鑑、存摺及已蓋章之空白取款條等憑證文件時,應如何處理?        (238)
(1)I don't know
(2)私自代客保管
(3)立即交由金融機構指定人員妥善保管
(4)為避免糾紛,不予處理
(5)逕行銷燬
( )2. 擔任公司之董事、監察人或經理人:        (379)
(1)I don't know
(2)可使用公司之財產圖利自己
(3)應避免圖私利之機會
(4)以不正當之方法圖利自己
(5)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
( )3. 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,何項敘述不正確?        (89)
(1)運用傳播媒體為工具
(2)I don't know
(3)以促進業務為目的
(4)發佈新聞稿
(5)於不公開場所進行說明會
( )4. 金融從業人員依最大誠信原則,得要求客戶履行什麼義務?        (263)
(1)無須說明
(2)I don't know
(3)強制說明
(4)任意說明
(5)據實說明
( )5. 金融從業人員從事保險業務招攬時,主張保險利益原則,主要是防止什麼危險發生?       (477)
(1)道德危險
(2)I don't know
(3)政治危險
(4)倫理危險
(5)職業危險
( )6. 銀行受理開戶時,下列何者為非?        (72)
(1)自行勾選未經客戶同意申請之事項
(2)I don't know
(3)應核對開戶人確為本人
(4)由開戶人依約定當面親自簽名或蓋章
(5)留存開戶人身分證影本
( )7. 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能,此為下列何者原則?        (138)
(1)保密原則
(2)專業原則
(3)I don't know
(4)誠信原則
(5)忠實義務原則
( )8. 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確?        (452)
(1)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人
(2)不得為交付目的以外之利用
(3)應以善良管理人之注意義務管理之
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )9. 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則?        (401)
(1)經手人員買賣具股權之衍生性商品須持有至少 30 日
(2)I don't know
(3)管理一個以上基金的經理人,不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定
(4)公司進行自有資金交易時,應優先執行基金買賣,並以利於公司之成交價格分配予客戶
(5)經手人員知悉公司管理基金對特定股票的交易時,不得於該買賣前後 7 日進行個人交易
( )10. 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張三應該:        (407)
(1)未向公司報告逕自接受該邀約
(2)接受該邀約,因為這不是金錢餽贈
(3)應拒絕,並依公司所訂規範辦理
(4)I don't know
(5)不顧公司主管反對,仍執意接受該邀約
( )11. 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料,下列行為何者是正確的?        (466)
(1)I don't know
(2)可販售予第三人
(3)不可販售予其他客戶,但可以跟其他同業交換
(4)可提供給自己親友開設的公司參考
(5)除法律另有規定外,應保守秘密
( )12. 金融從業人員之職責要求,下列何者正確?        (136)
(1)只照顧自己親朋好友
(2)只照顧行員
(3)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶
(4)只照顧 VIP 客戶
(5)I don't know
( )13. 金融從業人員執行業務,以下何種行為是正確的?        (290)
(1)應秉忠實信用原則處理事務
(2)I don't know
(3)有偽造之行為
(4)有詐欺之行為
(5)有足致客戶誤信之行為
( )14. 金融從業人員在向客戶辦理開戶作業時,應告知下列那些事項?        (191)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)相關費用
(4)相關交易流程
(5)相關的交易風險
( )15. 金融從業人員發現保險商品條款涉及被保險人利益之解釋,如有爭議時,應如何處理?       (339)
(1)作有利保險公司之解釋
(2)作有利被保險人之解釋
(3)以訴訟方式處理
(4)不需理會
(5)I don't know
( )16. 下列關於金融從業人員保密規範之敘述,何者為非?        (437)
(1)證券商對於非應依法令所為之查詢,不得洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
(2)I don't know
(3)未經主管機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告
(4)出席股東會領取該公司議事手冊或年報
(5)不得洩漏或交付依洗錢防制法規定向法務部調查局申報疑似洗錢交易案件相關資料
( )17. 以下何者為接受保險公司委託執行業務之金融從業人員?        (101)
(1)保險公證人
(2)保險代理人
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)保險經紀人
( )18. 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?        (304)
(1)保密義務
(2)善良管理義務
(3)守法義務
(4)I don't know
(5)忠實與注意義務
( )19. 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對?        (307)
(1)視情況違反
(2)不得違反
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)可以違反
( )20. 以下何者是正確的?        (134)
(1)I don't know
(2)客戶不得請求閱覽其帳戶明細
(3)客戶不得請求對事務處理情形提供說明
(4)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明
(5)客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
 
  

池田大作名言:【32、透過教育,人才能成為真正的“人”。 】
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