(121-140-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-12-10 00:37:33
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  考試題目
( )1.金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能,此為下列何者原       (138)
(1)忠實義務原則
(2)保密原則
(3)專業原則
(4)I don't know
(5)誠信原則
( )2.金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是?       (122)
(1)I don't know
(2)應依主管口頭指示辦理
(3)應依業務績效考量辦理
(4)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理
(5)應依公司之最大利益辦理
( )3.金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是?       (125)
(1)I don't know
(2)應依相關規定登記財產
(3)財產應登記於從業人員名下
(4)財產應登記於主管名下
(5)財產應登記於公司名下
( )4.金融從業人員受客戶委託執行業務,如具有投資運用決定權,不得兼任以下何種業務?       (132)
(1)兼任投資交割人員
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)兼任投資執行人員
(5)兼任投資資產保管人員
( )5.金融從業人員之職責要求,下列何者正確?       (136)
(1)只照顧自己親朋好友
(2)只照顧行員
(3)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶
(4)只照顧 VIP 客戶
(5)I don't know
( )6.證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券,應注意是否有涉及違法洗錢情事,下列何者為不正常的交易情況?       (121)
(1)由客戶本人親自用電話委託買賣
(2)客戶委託買進或賣出
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣
( )7.接受客戶受託執行之業務,何者得為之?       (140)
(1)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者
(2)未經主管機關核准承辦之業務活動
(3)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
(4)I don't know
(5)明顯違反相關法令規定者
( )8.辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理?       (139)
(1)互惠原則
(2)I don't know
(3)善良管理原則
(4)追求利潤原則
(5)強制公開原則
( )9.金融從業人員受客戶委託執行業務,以下何種行為不正確?       (131)
(1)製作正確或適當記錄
(2)提供存摺、存單或定期投資報告
(3)I don't know
(4)為客戶保管存摺或存單
(5)執行投資人員不得兼任保管投資財產
( )10.金融從業人員受客戶委託從事投資時,不得有以下何種行為?       (130)
(1)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(2)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄
(3)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )11.金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則,以下何者是錯誤?       (126)
(1)I don't know
(2)應以達成主管交付業績目標為優先原則
(3)應盡善良管理人注意義務
(4)應以專業及謹慎態度處理事務
(5)應忠實執行業務
( )12.金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務,以下何者為是?       (123)
(1)I don't know
(2)應依契約所定運用範圍執行投資或交易
(3)雖非為契約約定投資範圍,應爭取市場先機先行投資
(4)如違反契約約定,應經客戶口頭同意才可執行
(5)如逾越契約運用範圍得於事後通知客戶
( )13.以下何種行為是正確的?       (135)
(1)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
(2)I don't know
(3)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款
(4)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約
(5)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料
( )14.金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非?       (137)
(1)受託人應以公司之利益為最高利益
(2)I don't know
(3)客戶利益置於公司或個人的利益之上
(4)受託人必須揭露與客戶的利益衝突
(5)受託人應公平對待所有客戶,不得偏袒某一客戶
( )15.金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告?       (133)
(1)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告
(2)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
(3)I don't know
(4)應依照主管指示作定期報告
(5)應依照業績考量編製獲利報告
( )16.金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為非?       (127)
(1)I don't know
(2)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率
(3)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失
(4)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金
(5)以上皆是
( )17.金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是?       (128)
(1)應與自有財產分別管理
(2)應與自有財產共同記帳
(3)應將較有利交易價格給自有財產
(4)I don't know
(5)應與自有財產共同管理
( )18.金融從業人員與客戶訂定契約內容,以下何者為是?       (124)
(1)契約內容不得違反主管機關業務相關規定
(2)為爭取考績,契約內容應完全依照主管要求
(3)無論是否違法,為達到業績要求應說服客戶簽約
(4)I don't know
(5)無論是否違法,應依客戶需求訂定契約
( )19.金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料?       (129)
(1)幫助客戶保管存摺
(2)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄
( )20.以下何者是正確的?       (134)
(1)I don't know
(2)客戶不得請求閱覽其帳戶明細
(3)客戶不得請求對事務處理情形提供說明
(4)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明
(5)客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
 
  

靜思語400句:【113.人生如高空走索,要專心一意往前看、向前走,不要回頭空懊惱。】
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