(121-140-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2024-04-25 07:51:07
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　 考試題目
( )1.金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告？       (133)
(1)應依照業績考量編製獲利報告
(2)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告
(3)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
(4)I don't know
(5)應依照主管指示作定期報告
( )2.金融從業人員與客戶訂定契約內容，以下何者為是？       (124)
(1)為爭取考績，契約內容應完全依照主管要求
(2)無論是否違法，為達到業績要求應說服客戶簽約
(3)I don't know
(4)無論是否違法，應依客戶需求訂定契約
(5)契約內容不得違反主管機關業務相關規定
( )3.證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？       (121)
(1)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣
(2)由客戶本人親自用電話委託買賣
(3)客戶委託買進或賣出
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )4.金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？       (137)
(1)I don't know
(2)客戶利益置於公司或個人的利益之上
(3)受託人必須揭露與客戶的利益衝突
(4)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶
(5)受託人應以公司之利益為最高利益
( )5.以下何種行為是正確的？       (135)
(1)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料
(2)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
(3)I don't know
(4)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款
(5)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約
( )6.以下何者是正確的？       (134)
(1)經客戶請求，應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明
(2)客戶財產帳冊屬於業務機密，客戶不得請求閱覽
(3)I don't know
(4)客戶不得請求閱覽其帳戶明細
(5)客戶不得請求對事務處理情形提供說明
( )7.金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？       (129)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄
(4)幫助客戶保管存摺
(5)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳
( )8.金融從業人員受客戶委託執行業務，以下何種行為不正確？       (131)
(1)執行投資人員不得兼任保管投資財產
(2)製作正確或適當記錄
(3)提供存摺、存單或定期投資報告
(4)I don't know
(5)為客戶保管存摺或存單
( )9.金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？       (125)
(1)I don't know
(2)應依相關規定登記財產
(3)財產應登記於從業人員名下
(4)財產應登記於主管名下
(5)財產應登記於公司名下
( )10.金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為是？       (128)
(1)應將較有利交易價格給自有財產
(2)I don't know
(3)應與自有財產共同管理
(4)應與自有財產分別管理
(5)應與自有財產共同記帳
( )11.辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？       (139)
(1)追求利潤原則
(2)強制公開原則
(3)互惠原則
(4)I don't know
(5)善良管理原則
( )12.金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？       (127)
(1)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率
(2)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失
(3)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )13.金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原       (138)
(1)忠實義務原則
(2)保密原則
(3)專業原則
(4)I don't know
(5)誠信原則
( )14.金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？       (130)
(1)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(2)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄
(3)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )15.金融從業人員受託執行業務時所應秉持之原則，以下何者是錯誤？       (126)
(1)應忠實執行業務
(2)I don't know
(3)應以達成主管交付業績目標為優先原則
(4)應盡善良管理人注意義務
(5)應以專業及謹慎態度處理事務
( )16.金融從業人員之職責要求，下列何者正確？       (136)
(1)只照顧自己親朋好友
(2)只照顧行員
(3)公平對待所有客戶，而不偏袒某一客戶
(4)只照顧 VIP 客戶
(5)I don't know
( )17.金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？       (123)
(1)應依契約所定運用範圍執行投資或交易
(2)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資
(3)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才可執行
(4)如逾越契約運用範圍得於事後通知客戶
(5)I don't know
( )18.金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？       (122)
(1)I don't know
(2)應依主管口頭指示辦理
(3)應依業務績效考量辦理
(4)應依與客戶簽訂契約之本旨辦理
(5)應依公司之最大利益辦理
( )19.接受客戶受託執行之業務，何者得為之？       (140)
(1)未經主管機關核准承辦之業務活動
(2)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
(3)I don't know
(4)明顯違反相關法令規定者
(5)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者
( )20.金融從業人員受客戶委託執行業務，如具有投資運用決定權，不得兼任以下何種業務？       (132)
(1)兼任投資交割人員
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)兼任投資執行人員
(5)兼任投資資產保管人員
 
  

靜思語400句:【270.行為言語，顯現精神文化的內涵，培養寬大的心量，才能發揮大愛。】
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