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(201-220-20)-金融-職業道德107年版(615題)
開始測驗時間:2024-04-20 21:00:43
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考試題目
( )
1.對於金融業務人員而言,下列敘述何者正確? (203)
(1)
I don't know
(2)
為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位
(3)
只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利
(4)
若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶
(5)
有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
( )
2.金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則? (217)
(1)
I don't know
(2)
資訊公開原則
(3)
能力原則
(4)
保密原則
(5)
客觀性原則
( )
3.金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的? (208)
(1)
屬信託財產運用範圍無須揭露風險
(2)
應於交付客戶之公開說明書中揭露風險
(3)
應揭露業務所涉及之各類風險
(4)
I don't know
(5)
應依產品特性揭露投資風險
( )
4.金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時,應該如何處理? (202)
(1)
為了避免上級責怪,自己私下改正
(2)
一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認
(3)
與客戶確認即可
(4)
若不影響整體作業的流程,為了避免麻煩,可以忽略它
(5)
I don't know
( )
5.證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券,於成交後,證券業務人員應即時回報客戶,作成買賣報告交付客戶,每月編製對帳單分送客戶,其目的為: (205)
(1)
I don't know
(2)
增加公司員工的工作內容
(3)
創造社會的工作機會
(4)
確認交易及買賣委託之完成
(5)
維持與客戶的友好關係
( )
6.金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資 (218)
(1)
善良管理原則
(2)
守法原則
(3)
I don't know
(4)
專業誠信原則
(5)
資訊公開原則
( )
7.金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊,以下何者為錯誤 (212)
(1)
I don't know
(2)
應定期告知財產管理情況
(3)
應告知其他客戶其資產運用情形
(4)
應定期告知財產損益情況
(5)
應定期告知財產管理運用紀錄
( )
8.金融從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是? (216)
(1)
於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽
(2)
應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款
(3)
應就客戶所提出疑義詳細說明之
(4)
以上皆是
(5)
I don't know
( )
9.金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是? (209)
(1)
以招攬業務必須同時說明其風險
(2)
太複雜之投資風險無須告知
(3)
I don't know
(4)
無須提供相關書面資料
(5)
應代為填寫瞭解客戶作業之資料
( )
10.當業務人員與客戶說明商品的規格,及未來資產報酬的變動時,應以何項為準則 (201)
(1)
以書面的契約為主
(2)
藉自己對商品的了解,以口說表達契約上未表達的意思
(3)
客戶對於商品規格的依據,以契約或經手人員口頭說明均可
(4)
以上皆非
(5)
I don't know
( )
11.金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何? (213)
(1)
應依契約約定為必要之通知
(2)
應公告事項應依相關規定辦理
(3)
以上皆是
(4)
I don't know
(5)
應就事務之處理情形定期報告客戶
( )
12.金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料,得以提供公司之相關資料為何? (211)
(1)
I don't know
(2)
公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話
(3)
代表公司執行業務的人員之姓名或職稱
(4)
代表公司可能與客戶聯繫的人員之姓名或職稱
(5)
以上皆是
( )
13.金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行 (207)
(1)
告知客戶投資運用之風險
(2)
告知客戶應給付相關款項及費用
(3)
未告知客戶處理業務有利益衝突
(4)
告知客戶公司相關資料
(5)
I don't know
( )
14.金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現? (219)
(1)
告知承作短期票券或債券交易之客戶,市場利率近期之波動情形
(2)
誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品報價之差異
(3)
為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息
(4)
針對客戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
(5)
I don't know
( )
15.金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務,下列何者是錯誤的? (214)
(1)
應確保傳輸安全
(2)
應確保收受者確實收受聯繫之內容
(3)
應先取得客戶同意
(4)
I don't know
(5)
應逐案先經主管機關核准
( )
16.金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的? (210)
(1)
無法說明之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知
(2)
應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式
(3)
相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則
(4)
辦理業務前或同時應告知客戶
(5)
I don't know
( )
17.何者不是身為專業金融從業人員之表現? (220)
(1)
I don't know
(2)
在考量公司及自身利益下,不須告知客戶其可能面臨之投資風險
(3)
客觀分析適合客戶屬性之投資商品
(4)
告知客戶所需之各項商品風險與報酬
(5)
當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知
( )
18.關於告知義務的敘述何者為非? (204)
(1)
每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書
(2)
與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時,可以不必申報
(3)
I don't know
(4)
向客戶介紹商品時,應盡量詳細
(5)
若客戶突然有大筆資金流入,明顯與其身份不符,由於其對本身的業績有助益,所以可以不必向上級報告
( )
19.依法令規定應於提供客戶相關文件中揭露風險警語,下列何者無須揭露警 (215)
(1)
投資說明書
(2)
I don't know
(3)
行銷文件
(4)
印鑑卡
(5)
公開說明書
( )
20.金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是? (206)
(1)
對於財產管理之重大事項認知錯誤
(2)
以上皆是
(3)
I don't know
(4)
對於契約之重大條款認知錯誤
(5)
對於業務執行之重大事項認知錯誤
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